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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(2)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
41、 會員制期貨交易所章程應當載明的事項不包括(  )。
A.會員的權利和義務
B.會員資格及其管理辦法
C.對會員的紀律處分
D.對會員的獎勵辦法

42、 在我國,依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是(  )。
A.期貨交易所
B.中國期貨業協會
C.商務部
D.中國證監會及其派出機構

43、 期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得(  )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

44、 繹(  )批準,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。
A.中國證監會
B.財政部
C.中國期貨業協會
D.商務部

45、 期貨公司會員應當根據(  )統一編制的試卷對投資者進行測試。
A.國家工商總局
B.中國期貨業協會
C.中國證監會
D.中國金融期貨交易所

46、 國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過(  )個交易日;案情復雜的,可以延長至(  )個交易日。
A.10;20
B.15;20
C.10;30
D.15;30

47、 國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員(  )。
A.給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的罰款
C.處以5萬元以上10萬元以下的罰款
D.給予降級直至開除的紀律處分

48、 期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的,應當自作出決定之日起(  )工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個

49、 除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,由(  )依法核準。
A.中國證監會
B.擬任人員所在地的中國證監會派出機構
C.期貨公司住所地的中國證監會派出機構
D.中國期貨業協會

50、 下列有關會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是(  )。
A.理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責
B.理事會設理事長1人、副理事長1~2人
C.理事會會議至少每半年召開一次
D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

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