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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(2)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
91、 根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,申請期貨公司營業部負責人的任職資格,應當具備的條件包括(  )。
A.具有大學專科以上學歷
B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C.具有期貨從業人員資格
D.具有從事期貨業務3年以上經驗,或者其他金融業務4年以上經驗

92、 下列有關公司制期貨交易所監事會的說法正確的有(  )。
A.每屆任期3年
B.監事會成員不得少于2人
C.監事會設主席1人,副主席若干人
D.監事會會議結束之日起10日內,監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會

93、 根據《期貨交易管理條例》的規定,國務院期貨監督管理機構依法履行職責,可以采取的措施有(  )。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查
B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證
D.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

94、 在我國,期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨(  )資料的完整和安全。
A.價格
B.交易
C.結算
D.交割

95、 期貨公司變更股權有下列哪些情形的,應當經中國證監會批準?(  )
A.單個股東的持股比例增加到3%以上
B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%以上
C.持有5%以上股權的股東受讓股權
D.有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權

96、 根據《期貨交易管理條例》的規定,下列屬于期貨交易內幕信息的有(  )。
A.期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定
B.期貨交易所會員的資金和交易動向
C.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策
D.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

97、期貨交易所的下列人員中,未經中國證監會批準,不得在任何營利性組織中兼職的有(  )。
A.理事長、副理事長
B.監事會主席、副主席
C.總經理、副總經理
D.董事長、副董事長

98、 下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有(  )。
A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則
B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理
C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離
D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司,應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料,確保財務記錄和檔案完整、真實

99、 期貨交易所總經理行使的職權包括(  )。
A.主持期貨交易所的日常工作
B.擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃
C.決定期貨交易所員工的工資和獎懲
D.擬訂期貨交易所財務預算方案、決算報告

100、 期貨交易所向會員收取的保證金,不得(  )。
A.查封
B.凍結
C.扣劃
D.強制執行

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