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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(2)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
二、多項選擇題(共60道,每道0.5分,共30分)
61、 會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會有(  )。
A.監察委員會
B.會員資格審查委員會
C.紀律處分委員會
D.調解委員會

62、 從事期貨交易活動,應當遵循的原則包括( ?。?。
A.公平
B.公開
C.公正
D.誠實信用

63、會員制期貨交易所章程應當載明的事項有( ?。?。
A.會員資格及其管理辦法
B.組織機構的組成、職責、任期和議事規則
C.會員的權利和義務
D.對會員的紀律處分

64、 會員制期貨交易所總經理行使的職權有(  )。
A.決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員
B.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
C.主持期貨交易所的日常工作
D.決定結算擔保金的使用

65、 除(  )情形外,全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。
A.收取非結算會員應當交存的保證金
B.依據非結算會員的要求支付可用資金
C.收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用
D.雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形

66、 會員制期貨交易所理事長行使的職權有(  )。
A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作
B.組織協調專門委員會的工作
C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告
D.主持期貨交易所的日常工作

67、 期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引( ?。?br />A.制定投資者適當性標準的實施方案
B.建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度
C.完善業務流程與內部分工
D.加強責任追究

68、 《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括( ?。?。
A.明確期貨交易所職責
B.加強對期貨交易所的監督管理
C.維護期貨市場秩序
D.促進期貨市場積極穩妥發展

69、 期貨公司有下列哪些情形的,應當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告?( ?。?br />A.公司或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施
B.財務狀況惡化,不符合中國證監會規定的風險監管指標標準
C.擬更換董事長、總經理
D.客戶發生重大透支、穿倉

70、 會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任,保證金不足的,實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以( ?。┏袚?br />A.結算擔保金
B.違約會員的自有資金
C.期貨交易所風險準備金
D.期貨交易所自有資金

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