歷年真題精選第1章 證券經營機構的投資銀行業務
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．下列標志著美國乃至全球金融業真正進入金融自由化和混業經營新時代的法律是（ ）。
A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國民銀行法》
D．《金融服務現代化法案》
2．（ ）是指股票發行人必須按法定程序向監管部門提交有關信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負責。
A．核準制
B．注冊制
C．額度制
D．輔導制
3．下列關于《證券法》的表述，錯誤的是（ ）。
A．證券法在發行監管方面明確了公開發行和非公開發行的界限
B．證券法未對證券發行前的公開披露信息制度進行規定
C．強調進一步發揮中介機構的市場服務職能
D．將證券上市核準權賦予了證券交易所，強化了證券交易所的監管職能
4．在我國，銀行和非銀行金融機構發行的債券稱為（ ）。
A．銀行債券
B．公司債券
C．企業債券
D．金融債券
5．證券公司經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．5億元
B．2億元
C．1億元
D．5000萬元
6．根據規定，證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦方式，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過（ ）個。
A．3
B．5
C．10
D．2
7．保薦機構和保薦代表人注冊登記管理的主管機構是、（ ）。
A．中國證監會
B．上海、深圳證券交易所
C．中國證券登記結算公司
D．中國證券業協會
8．保薦機構應于每年（ ）月向中國證監會報送年度執業報告。
A．1
B．3
C．4
D．6
9．申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人，上一年度記賬式國債業務排名要求是（ ）。
A．前10名以內
B．前15名以內
C．前20名以內
D．前25名以內
10．申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括（ ）。
A．資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監管標準
B．營業網點在40個以上
C．非存款類金融機構注冊資本不低于人民幣842元
D．近三年在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
11．申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料報送（ ）。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監會
D．中國證監會
12．證券公司應加強投資銀行項目的質量控制，客戶回訪應主要由（ ）完成。
A．風險控制部
B．資本市場部
C．人力資源部
D．融資部
13．下列關于證券公司必須持續符合的風險控制指標標準的陳述，錯誤的是（ ）
A．凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100％
B．凈資產與負債的比例不得低于20％
C．凈資本與凈資產的比例不得低于40％
D．流動資產與流動負債的比例不得低于80％
14．下列何種發行審核制度將逐步轉向強制性信息披露和合規性審核?（ ）。
A．審核制
B．計劃制
C．核準制
D．行政審批制
15．下列關于核準制特點的表述，錯誤的是（ ）。
A．證監會決定股票的發行價格
B．發揮股票發行審核委員會的獨立審核功能
C．證監會逐步轉向合規性審核
D．保薦機構培育、選擇和推薦企業
16．首次公開發行股票公司并在主板上市的，持續督導的期間為（ ）。
A．證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
B．證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
C．證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
D．證券上市當年剩余時間及其后4個完整會計年度
17．發行人出現以下情形，中國證監會將直接撤銷保薦代表人資格的是（ ）。
A．首次發行證券并上市之日起12個月內累計50％以上的資產發生重組
B．首次發行證券并上市之日起12個月內控股股東或實際控制人變更
C．證券上市當年累計50％以上的募集資金用途與承諾不符
D．首次公開發行證券上市當年即虧損
18．證監會通過計算機系統對證券公司上報的年度報告等資料進行定期和不定期的統計分析，通過分析及時發現存在的問題稱之為（ ）。
A．常規檢查
B．非現場檢查
C．例行檢查
D．現場檢查
19．中國證監會各派出機構對轄區內證券公司冰凍期業務的現場檢查包括（ ）。
A．分析董事會報告
B．分析證券公司的年度報告
C．分析財務報表附注
D．機構、制度與人員的檢查
20．證券承銷業務的（ ）不是中國證監會現場檢查的重要內容。
A．合規性
B．正常性
C．安全性
D．及時|生
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