1．狹義的投資銀行業的范圍包括（ ）。
A．并購
B．保存
C．資產管理
D．承銷
2．下列不符合我國現行股票發行核準特征的有（ ）。
A．由中國證券監督管理委員會(簡稱證監會)核準
B．由發審委在證監會指導下進行審核
C．由保薦人推薦企業
D．由證監會確定發行價格
3．以下關于國債的表述，正確的有（ ）。
A．國債不允許賣空
B．國債可以回購
C．國債經營機構代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理
D．國債的發行主體是國家財政部
4．下列表述中正確的有（ ）。
A．證券發行的保薦機構可以是2家
B．證券發行的主承銷商可以是2家
C．證券發行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司
D．同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
5．保薦機構的年度執業報告內容包括（ ）。
A．由保薦業務負責人簽字的保薦機構對年度執業報告真實、準確、完整承擔責任的說明
B．保薦代表人年度執業情況的說明
C．保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明
D．保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
6．記賬式國債承銷團成員的資格審批由（ ）實施。
A．中國保監會
B．中國銀監會
C．中國證監會
D．財政部
7．證券公司的投資銀行業務應與（ ）在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
A．受托投資管理業務
B．結算部門
C．自營業務
D．經紀業務
8．證券公司應建立投資銀行項目管理制度，并加強管理的環節包括（ ）。
A．承攬立項
B．改制輔導
C．文件制作
D．盡職調查
9．證券公司的下列（ ）行為除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。
A．在承銷的過程中不按規定披露信息
B．提前泄漏證券發行信息
C．進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動
D．在承銷過程中披露的信息有虛假記載
10．保薦代表人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》，中國證監會可以采取的監管措施包括（ ）。
A．重點關注
B．責令進行業務學習
C．監管談話
D．認定為不適當人選
11．監管機構對投資銀行業務的非現場檢查包括證券公司向（ ）報送年度報告。
A．中國證券業協會
B．證券交易所
C．中國證券登記結算公司
D．中國證監會
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