證券發行與承銷真題及答案第一章

來源：233網校 2015年6月2日

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第5頁：多選題答案及解析
第6頁：判斷題答案及解析

三、判斷題
1．【答案】B
【解析】投資銀行業的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業務、并購和融資業務的財務顧問。所以此題的說法錯誤。
2．【答案】B
【解析】20世紀60年代以來，投資銀行業在分業經營下發展，商業銀行的負債業務萎縮，出現了所謂的“脫媒”現象。此題的說法沒有具體的時間。
3．【答案】A
【解析】20世紀末期以來投資銀行業的混業經營。《金融服務現代化法案》意味著20世紀影響全球各國金融業的分業經營制度框架的終結，并標志著美國乃至全球金融業真正進入了金融自南化和混業經營的新時代。
4．【答案】B
【解析】憑證式國債通過商業銀行和郵政儲蓄銀行的網點，面向公眾投資者發行。
5．【答案】B
【解析】證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過兩家。
6．【答案】B
【解析】《保薦辦法》第11條規定，個人申請保薦代表人資格，應當具備以下條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷；②最近3年內在符合規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰；⑤未負有數額較大到期未清償的債務；⑥中國證監會規定的其他條件。此題沒有符合規定的說法，因此是錯誤的。
7．【答案】A
【解析】同第6題解析。
8．【答案】A
【解析】保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業務培訓的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格。
9．【答案】B
【解析】中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。此題不符合規定，因此是錯誤的。
10．【答案】B
【解析】保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告，內容之一就是保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明。
11．【答案】B
【解析】證券公司在承銷過程中違反相關規定撰寫或者發布投資價值研究報告的，中國證監會將視情節輕重自確認之日起責令其暫停3至12個月證券承銷業務。此題不符合說法。
12．【答案】A
【解析】中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續報考的注冊登記管理，記錄其執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等。
13．【答案】B
【解析】中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續報考的注冊登記管理，記錄其執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等，必要時可以將記錄予以公布。
14．【答案】B
【解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《保薦辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會有權責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施；依法應給予行政處罰的，依照有關規定進行處罰。
15．【答案】B
【解析】同14題解析。
16．【答案】A
【解析】保薦機構、保薦代表人因保薦業務涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦。