1．【答案】AD
【解析】在金融領域內，投資銀行業這一術語的含義十分寬泛：從狹義的角度來看，它包括的業務范圍則較為傳統。投資銀行業的狹義含義只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業務、并購和融資業務的財務顧問。
2．【答案】AD
【解析】A項，《證券法》出臺后，發行申請人需要由主承銷商推薦，由發行審核委員會審核，中國證監會核準；D項，按照中國證監會的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。
3．【答案】ABCD
【解析】針對國債賣空的現象，財政部、中國人民銀行和中國證監會在1994年5月聯合發出《關于堅決制止國債賣空行為的通知》，要求國債的交易和托管都必須使用實物券，代保管單必須以全額實物券作為保證，國債經營機構代保管的國債券必須與自營的國債券分類保管、分賬管理，并確保賬券一致。國債回購交易，也稱國債的現貨交易，是指進行國債回購交易的市場，即賣出債券，并附加條件，于一定期間后，以預定的價格和收益，由最初出售者買回債券。國債發行主體是國家，代表國家具體執行發行的是國家政府里的財政部。
4．【答案】ABC
【解析】證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任，也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。
5．【答案】ABCD
【解析】保薦機構的年度執業報告應當包括以下內容：①保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明；②保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明；③保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況；④保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明。
6．【答案】CD
【解析】記賬式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同中國人民銀行和中國證券監督管理委員會實施，并征求中國銀行業監督管理委員會和中國保險監督管理委員會的意見。
7．【答案】ACD
【解析】投資銀行部門應當遵循內部“防火墻”原則，建立有關隔離制度，做到投資銀行業務和經紀業務、自營業務、受托投資管理業務、證券研究和證券投資咨詢業務等在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴格分開管理，以防止利益沖突。
8．【答案】ABCD
【解析】證券公司應建立投資銀行項目管理制度，加強項目的承攬立項、盡職調查、改制輔導、文件制作、內部審核、發行上市和保薦回訪等環節的管理；加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。
9．【答案】CD
【解析】證券公司有下列行為之一的，中國證監會可以自確認之日起責令其暫停36個月證券承銷業務：①承銷未經核準的證券的；②在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人報價或申購股票，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，情節嚴重的；③以自有資金或者變相通過自有資金參與網下詢價和配售，或者唆使他人報高價，限制報低價，嚴重干擾正常報價秩序的。
10．【答案】ABC
【解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《保薦辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監會責令改正，并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明。
11．【答案】ABCD
【解析】證券公司應向中國證監會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會報送年度報告。
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