單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、下列標志著美國乃至全球金融業真正進入金融自由化和混業經營新時代的法律是（　　）。
A．《格拉斯·斯蒂格爾法》
B．《麥克法頓法》
C．《國民銀行法》
D．《金融服務現代化法案》


2、 發行人首次公開發行股票并上市的，應當聘請（　　）履行保薦職責。
A．證券業協會
B．證券交易所
C．中國證監會
D．具有保薦機構資格的證券公司


3、 下列關于證券公司必須持續符合風險控制指標標準的陳述中，錯誤的是（　　）。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100％
B．凈資本與負債的比例不得低于8％
C．凈資本與凈資產的比例不得低于40％
D．流動資產與流動負債的比例不得低于80％


4、 保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計（　　）次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。
A．3
B．5
C．7
D．8


5、 凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司（　　）的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。
A．現金
B．資產
C．資產負債
D．所有者權益


6、 以募集方式設立的股份有限公司，發起擬訂的章程草案須經（　　）通過。
A．出席創立大會的認股人所持表決權的2／3以上
B．全體發起人、認股人所持表決權的2／3以上
C．出席創立大會的認股人所持表決權的過半數
D．全體認股人所持表決權的過半數


7、 實行固定資產折舊制度是為了遵循（　　）原則。
A．資本確定
B．資本維持
C．資本不變
D．資本增加


8、 股東大會的職權可以概括為（　　）。
A．經營權和執行權
B．決定權和審批權
C．選舉權和審批權
D．經營權和決定權


9、 上市公司股東大會可審議批準為資產負債率超過（　　）的擔保對象提供擔保。
A．80％
B．70％
C．60％
D．50％


10、 下列有關股份有限公司公積金的表述中，正確的是（　　）。
A．資本公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本
B．法定公積金可以用于彌補公司的虧損，擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本
C．法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的30％
D．公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款，應當列為公司法定公積金