41、 （　　）發(fā)行國債方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。
A．行政分配
B．承購包銷
C．公開招標(biāo)
D．銀行發(fā)售


42、 公開招標(biāo)發(fā)行國債方式中，全場有效投標(biāo)總額（　　）當(dāng)期國債招標(biāo)額時，所有有效投標(biāo)全額募入。
A．大于
B．小于或等于
C．大于或等于
D．等于


43、 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（　　），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A．不低于5年(含5年)
B．不低于3年(含3年)
C．不低于5年(不合5年)
D．不低于3年(不含3年)


44、 金融債券發(fā)行結(jié)束后（　　）個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。
A．5
B．10
C．15
D．20


45、 下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券必備條件的說法錯誤的是（　　）。
A．股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣1億元
B．所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
C．最近3年平均可分配凈利潤足以支付債券1年的利息
D．最近3年沒有重大違法違規(guī)行為


46、 在發(fā)行企業(yè)債券的具體申報上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由（　　）轉(zhuǎn)報。
A．國家發(fā)改委
B．行業(yè)管理部門
C．省發(fā)展改革部門
D．計劃單列市發(fā)展改革部門


47、 公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告（　　）次跟蹤評級報告。
A．1
B．2
C．3
D．5


48、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（　　）萬元。
A．500
B．1000
C．2000
D．3000


49、 首期發(fā)行短期融資券的，企業(yè)應(yīng)至少于發(fā)行日前________個工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日前________個工作日公布發(fā)行文件。（　　）
A．3,3
B．3，5
C．5，3
D．5，5


50、 證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（　　）制訂方案。
A．發(fā)行人股東會
B．發(fā)行人董事會
C．發(fā)行人管理層
D．發(fā)行人聘請的主承銷商