101、 投資銀行業在初期繁榮時期的主要特點有（　　）。
A．主營業務是證券的承銷和分銷
B．私人銀行大多兼營投資銀行業務
C．證券業大多混業經營
D．商業銀行與投資銀行混業經營


102、 下列關于股東的權利和義務說法中正確的有（　　）。
A．公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應依法賠償
B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應對公司債務承擔連帶責任
C．股東可以延期繳納股款
D．股東擁有超額表決權


103、 股份有限公司的分立需經過的程序包括（　　）。
A．董事會擬訂分立方案
B．股東大會依照章程的規定作出決議并公告
C．各方當事人簽訂分立合同
D．處理債權、債務等各項分立事宜


104、 改組為擬上市的股份有限公司需要聘請的中介機構包括（　　）。
A．財務顧問
B．會計師事務所
C．資產評估機構
D．律師事務所


105、 企業提出資產評估項目核準申請時，應向國有資產監督管理機構報送的材料有（　　）。
A．資產評估項目核準申請文件
B．與評估目的相對應的經濟行為批準文件或有效材料
C．資產評估機構提交的資產評估報告
D．與經濟行為相對應的審計報告


106、 中國證監會設立發審委審核股票發行申請。下面關于發審委的說法中，不正確的是（　　）。
A．發審委委員每屆任期1年，不可以連任
B．當發行人與發審委委員存在潛在的利益；中突時，發審委委員應及時回避
C．發審委會議表決采取不記名投票方式
D．每次參加發審委會議的發審委委員為7名，表決投票時同意票數達到5票方為通過


107、 影響可轉換公司債券價值的因素有（　　）。
A．票面利率
B．轉股價格
C．股票波動率
D．轉股期限


108、 公司債券在全國銀行間債券市場交易流通，需符合的條件包括（　　）。
A．依法公開發行
B．債權、債務關系確立并登記完畢
C．實際發行額不少于人民幣5億元
D．單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的30％


109、 資產支持證券發行說明書的內容包括（　　）。
A．交易結構及當事方的主要權利與義務
B．貸款發放程序、審核標準、擔保形式、管理方法、違約貸款處置程序及方法
C．發起機構簡介和財務狀況概要
D．信托財產現金流需要支付的稅費清單，各種稅費支付來源和支付優先順序


110、 外國投資者并購境內企業應符合的基本要求包括（　　）。
A．遵守中國的法律、行政法規和規章，遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則
B．應符合中國法律、行政法規和規章對涉及的產業、土地、環保等方面的政策要求
C．不得導致國有資產流失
D．不得造成過度集中、排除或限制競爭