81、 上市公司申請發行新股，應當符合的條件包括（　　）。
A．最近12個月內財務會計文件無虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規或規章，受到中國證監會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環保、海關法律、行政法規或規章，受到行政處罰且情節嚴重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國家其他法律、行政法規且情節嚴重的行為


82、 上市公司全體（　　）應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
A．董事
B．核心技術人員
C．監事
D．高級管理人員


83、 增發及上市發行階段主承銷商和發行人應向交易所提交的材料包括（　　）。
A．中國證監會的核準文件
B．經中國證監會審核的全部發行申報材料
C．發行的預計時間安排
D．發行具體實施方案和發行公告、相關招股意向書或者募集說明書


84、 依據發審委的審核意見，中國證監會對發行人的發行申請作出核準或不予核準的決定。關于核準發行，下列敘述中正確的有（　　）。
A．自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在6個月內發行證券
B．自中國證監會核準發行之日起超過6個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行
C．上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會
D．證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發行申請


85、 發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，并符合下列（　　）規定。
A．最近3個會計年度連續盈利
B．最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息
C．高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化
D．最近24個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降50％以上的情形


86、 保薦機構按照中國證監會的有關規定制作可轉換公司債券發行申請文件，其主要職責有（　　）。
A．保薦機構負責向中國證監會推薦，出具推薦意見
B．負責報送發行申請文件
C．對可轉換公司債券發行申請文件進行核查
D．針對可轉換公司債券發行的特點，對可轉換公司債券發行上市的實質條件、發行方案及發行條款、擔保和資信情況等情況進行核查驗證，明確發表意見


87、 預備用于交換的上市公司股票應具備的條件有（　　）。
A．該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣15億元。或者最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于20％
B．用于交換的股票在提出發行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
C．用于交換的股票在本次可交換公司債券發行前，不存在權屬爭議
D．用于交換的股票在本次可交換公司債券發行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產權利被限制的情形


88、 關于投標的限定，下列說法中正確的有（　　）。
A．單一標位最低投標限額為0．2億元，最高投標限額為30億元
B．乙類成員最低、最高投標限額分別為當期國債招標量的0．5％、10％
C．甲類成員最低投標限額為當期國債招標量的3％
D．國債承銷團成員單期國債最低承銷額(含追加承銷部分)按各期國債競爭性招標額的一定比例計算，甲類成員為0．2％．乙類成員為1％


89、 政策性銀行發行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括（　　）。
A．金融債券發行申請報告
B．發行人近3年經審計的財務報告及審計報告
C．金融債券發行辦法
D．承銷協議


90、 發行金融債券時，發行人應組建承銷團，可采用的方式有（　　）。
A．協議承銷
B．代理承銷
C．委托代銷
D．招標承銷