二、多項選擇題(共40題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。)
61、 存在（　　）情形的，不得擔任獨立財務顧問。
A．持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
B．上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C．最近兩年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務
D．財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形


62、 中國銀行業監督管理委員會2003年發布了《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，規定各（　　）可根據自身情況，決定是否發行次級定期債務作為附屬資本。
A．國有獨資商業銀行
B．股份制商業銀行
C．城市商業銀行
D．農村合作信用社


63、 證券公司應建立完善的承銷風險評估與處理機制，通過（　　）有效控制包銷風險。
A．事先評估
B．制定風險處置預案
C．建立獎懲機制
D．擴大分銷渠道

64、 發行人及其主承銷商在推介過程中不得（　　）。
A．干擾詢價對象正常報價和申購
B．披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息
C．推介資料有虛假記載、誤導性陳述
D．推介資料有重大遺漏


65、 定價基準日可以為（　　）。
A．關于本次非公開發行股票的董事會決議公告日
B．關于本次非公開發行股票的股東大會決議公告日
C．中國證監會發審委批復日
D．發行期的首日


66、 盈利預測的數據(合并會計報表)至少應包括（　　）。
A．會計年度營業收入
B．利潤總額
C．凈利潤
D．每股盈利


67、 增發新股過程中涉及的（　　）等，須在至少一種中國證監會指定報刊上刊登。
A．《招股意向書摘要》
B．《網上、網下發行公告》
C．《發行提示性公告》
D．《上市公告書》


68、 股份有限公司的發起人在出資時可以用（　　）作價出資。
A．貨幣
B．土地使用權
C．工業產權
D．非專利技術


69、 通常情況下，（　　），贖回的期權價值就越大，越有利于發行人。
A．贖回期限越長
B．轉換比率越高
C．轉換比率越低
D．贖回價格越低


70、 我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端為1985年由（　　）發行的金融債券。
A．中國建設銀行
B．國家開發銀行
C．中國農業銀行
D．中國工商銀行