121、
貸款服務機構不能是信貸資產證券化的發起機構。（ ）
122、
企業發行中期票據應制訂發行計劃，在計劃內各期票據的利率形式、期限結構等要嚴格按照有關規定執行，不得自行設計。（ ）
123、
可轉換公司債券相當于這樣一種投資組合：投資者持有1張與可轉債相同利率的普通債券，1張數量為轉換比例、期權行使價為初始轉股價格的美式買權，1張美式賣權，同時向發行人無條件出售了1張美式賣權。（ ）
124、
公開發行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣5億元的公司除外。（ ）
125、
上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量。（ ）
126、
發行費用是指發行人在股票發行申請和實際發行過程中發生的費用，該費用可在股票溢價發行收入中扣除。（ ）
127、
B股公司增資發行B股，比照B股首次發行審批階段的程序辦理，無須中國證監會批準發行。（ ）
128、
上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束1年后，方可轉換為公司股票，轉股期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況確定。（ ）
129、
可比公司價值定價法是先找出若干家在產品、市場、目前盈利能力、未來成長方面與目標公司類似的上市公司，以這些公司的經營效果指標為參考，來評估目標公司的價值。（ ）
130、
發行可轉換公司債券后，因配股、增發、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。（ ）
2015年證券從業《證券發行與承銷》模擬試卷(3)
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