21、 企業發行注冊短期融資券，（　　）委員認為企業沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協會不接受發行注冊。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)


22、 企業債券進入銀行間債券市場交易流通的條件是，實際發行額不少于人民幣（　　），單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的（　　）。
A．10億元，30%
B．5億元，30%
C．5億元，20%
D．10億元，20%


23、 國家對商標權、專利權等知識產權的保護有（　　）。
A．局限性
B．期限性
C．專有性
D．長期性


24、 2003年12月28日，中國證監會頒布了（　　），于2004年2月1日開始實施。
A．《證券法》
B．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
C．《公司法》
D．《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》


25、 H股控股股東必須承諾上市后（　　）個月內不得出售公司的股份，并且在隨后的6個月內控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（　　）的持股比例。
A．6，20%
B．12，30%
C．6，30%
D．12，20%


26、 向外商轉讓上市公司國有股和法人股，原則上采取（　　）方式。
A．詢價
B．定價
C．交易所競價
D．公開競價


27、 上市公司所屬企業申請境外上市，應當符合：上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的（　　）。
A．20%
B．30%
C．50%
D．60%


28、 發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其（　　）。
A．最近一期期末經審計的總資產不低于人民幣15億元
B．最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元
C．最近一期期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元
D．最近一期期末經審計的總資產不低于人民幣10億元


29、目前，憑證式國債發行完全采用（　　），記賬式國債發行完全采用（　　）。
A．承購包銷方式，公開招標方式
B．承購包銷方式，承購包銷方式
C．公開招標方式，承購包銷方式
D．公開招標方式，公開招標方式


30、 上市公司境外上市的財務顧問應該自持續督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送（　　）。
A．持續上市總結報告書
B．招股說明書
C．信息備忘錄
D．招股章程