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2015年證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》模擬試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2015年8月20日
導(dǎo)讀:
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131、 招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況,無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。(  )


132、 上海證券交易所要求,上市公司或保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后一年年度報(bào)告披露后的10個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。(  )

133、 20世紀(jì)80年代,公司債券的發(fā)展與金融品種的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。(  )


134、 申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的,應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料分別提交財(cái)政部和商務(wù)部。(  )


135、 超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只可用于首次公開發(fā)行。(  )


136、 上交所規(guī)定,每一證券賬戶只能申購一次,同—證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)各進(jìn)行一次申購的情況),除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購。(  )


137、 資產(chǎn)清查是指對(duì)企業(yè)的各種銀行賬戶、會(huì)計(jì)核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理,以及對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部資金往來進(jìn)行全面核對(duì)和清理,以保證企業(yè)賬賬相符、賬證相符,促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實(shí)。(  )


138、 第1號(hào)準(zhǔn)則要求有關(guān)人員的簽名下方應(yīng)以印刷體形式注明其姓名。(  )


139、 2006年實(shí)施的《公司法》規(guī)定,發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)符合2006年實(shí)施的《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。(  )


140、 特定對(duì)象以現(xiàn)金或者資產(chǎn)認(rèn)購上市公司非公開發(fā)行的股份后,上市公司用同一次非公開發(fā)行所募集的資金向該特定對(duì)象購買資產(chǎn)的,視同上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)。(  )


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