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2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權(quán)威沖刺卷(2)

來源:233網(wǎng)校 2015年3月25日
導(dǎo)讀:
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單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中。只有一個選項(xiàng)符合題目要求,請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1、 發(fā)行人應(yīng)披露(  ),包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計(jì)劃。
A.發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃
B.未來兩年的發(fā)展計(jì)劃
C.未來3年的發(fā)展計(jì)劃
D.發(fā)行當(dāng)年和未來兩年的發(fā)展計(jì)劃


2、 上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(  ),作為公司與交易所之問的指定聯(lián)絡(luò)人。
A.董事
B.董事長
C.董事會秘書
D.證券事務(wù)代表


3、 股東大會選舉董事、監(jiān)事,可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議,實(shí)行(  )。
A.匿名投票制
B.一人一票制
C.累計(jì)投票制
D.以上均不對


4、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合的方式是(  )通過向機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格并按比例配售。
A.網(wǎng)上
B.網(wǎng)下
C.網(wǎng)上和網(wǎng)下
D.網(wǎng)上或網(wǎng)下


5、 申請上市的企業(yè)應(yīng)符合相關(guān)文件的環(huán)保核查要求,如申請上市的企業(yè),其工業(yè)固體廢物和危險(xiǎn)廢物安全處置率均達(dá)到(  )。
A.100%
B.90%
C.85%
D.75%


6、 外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的(  ),但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%


7、 國家發(fā)改委自受理企業(yè)債券發(fā)行申請之日起,應(yīng)在(  )作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A.15天內(nèi)
B.30天內(nèi)
C.3個月內(nèi)
D.40天內(nèi)


8、 公開發(fā)行的債券,在銷售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足(  ),視為發(fā)行失敗。
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%


9、 外部信用增級包括但不限于(  )。
A.超額抵押
B.備用信用證
C.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
D.現(xiàn)金抵押賬戶


10、 (  )不屬于財(cái)務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)。
A.尋找目標(biāo)公司
B.預(yù)警服務(wù)
C.提出收購建議
D.商議收購條款


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