81、 通過(guò)盡職調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的是（　　）。
A．充分了解發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)隋況及面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題
B．有充分理由確信發(fā)行人符合《證券法》等法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件
C．確信發(fā)行人申請(qǐng)文件和公開(kāi)募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
D．了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)


82、 泛歐金融監(jiān)管體系將從宏觀和微觀兩方面人手，通過(guò)在歐盟層面上新設(shè)四大監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)整個(gè)歐盟金融市場(chǎng)尤其是對(duì)跨國(guó)金融巨頭的監(jiān)管，更好地監(jiān)測(cè)和防范金融風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)掐滅金融危機(jī)的“苗頭”。從微觀方面來(lái)看，歐盟將新設(shè)三個(gè)監(jiān)管局，分別負(fù)責(zé)對(duì)（　?。?shí)施監(jiān)管。
A．證券業(yè)
B．銀行業(yè)
C．保險(xiǎn)業(yè)
D．金融市場(chǎng)交易活動(dòng)


83、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司，對(duì)其盈利能力的相關(guān)要求有（　　）。
A．最近兩年每年凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
B．最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元
C．最近兩年每年的營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30％
D．最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元


84、 中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)（　?。┑陌鍓K，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A．運(yùn)行獨(dú)立
B．監(jiān)察獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．指數(shù)獨(dú)立


85、 外資股國(guó)際推介與詢價(jià)包括（　　）。
A．預(yù)路演
B．路演推介
C．簿記競(jìng)價(jià)
D．簿記定價(jià)


86、 發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)（　　）。
A．披露安全生產(chǎn)及污染治理情況
B．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況
C．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來(lái)支出情況
D．說(shuō)明是否符合國(guó)家關(guān)于環(huán)境保護(hù)的要求


87、 上市公司公開(kāi)發(fā)行新股需要滿足的條件包括（　?。?。
A．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
C．公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為
D．公司在最近1年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為．


88、 以下不征收印花稅的是（　?。?br>A．信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)將實(shí)施資產(chǎn)證券化的信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方簽訂的信托合同
B．受托機(jī)構(gòu)委托貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)管理信貸資產(chǎn)時(shí)，雙方簽訂的委托管理合同
C．受托機(jī)構(gòu)發(fā)售信貸資產(chǎn)支持證券以及投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)、受托機(jī)構(gòu)因開(kāi)展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)而專門設(shè)立的資金賬簿


89、 募股文件的類型包括（　　）。
A．盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告
B．法律意見(jiàn)書(shū)和律師丁作報(bào)告
C．資金運(yùn)用可行性報(bào)告
D．項(xiàng)目批文


90、 證券公司債券的合格投資者是指（　?。?。
A．自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B．依法設(shè)立的法人或投資組織
C．按照規(guī)定和章程可從事債券投資
D．注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上