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2015年證券從業資格考試《證劵發行與承銷》權威沖刺卷(2)

來源:233網校 2015年3月25日
導讀:
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91、 根據《關于股份有限公司境內上市外資股的規定》的規定,以募集方式設立公司,申請發行境內上市外資股的,應當符合(  )。
A.國家有關利用外資的規定
B.發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的25%
C.發起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
D.擬向社會發行的股份達公司股份總數的35%以上


92、 特殊目的公司的境外上市融資收入,應按照報送外匯管理機關備案的調回計劃,根據現行外匯管理規定可采取以下(  )方式調回境內使用。
A.向境內公司提供商業貸款
B.在境內新設外商投資企業
C.并購境內企業
D.直接向國內匯款


93、 證券評級機構評級委員會委員在開展評級業務期間有(  )情形的,應當回避。
A.本人持有受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到4%
B.旁系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發行人的董事、監事和高級管理人員
C.本人擔任受評級機構或者受評級證券發行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人
D.直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發行的證券金額超過50萬元,或者與受評級機構、受評級證券發行人累計超過50萬元的交易


94、 集合票據,是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業,在銀行間債券市場以(  )方式共同發行的,約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
A.統一產品設計
B.統一券種冠名
C.統一信用增進
D.統一發行注冊


95、 (  )可以提議召開董事會臨時會議。
A.代表1/10以上表決權的股東
B.1/3以上董事
C.1/3以上監事
D.董事會秘書


96、 在上市公司重大資產重組報告書中通常應披露的資產評估信息中包括對評估方法的披露,這些評估方法包括(  )。
A.收益法
B.估值法
C.市場法
D.資產基礎法


97、 按照(  )規定,證券交易所停止可轉換公司債券的交易。
A.可轉換公司債券流通面值少于1000萬元時,在上市公司發布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易
B.可轉換公司債券自轉換期結束之前的第20個交易日起停止交易
C.可轉換公司債券在贖回期間停止交易
D.可轉換公司債券應當在出現中國證監會和證券交易所認為必須停止交易的其他情況時停止交易


98、 地方政府債券的分銷方式主要有(  )。
A.場內掛牌
B.柜臺銷售
C.協議銷售
D.場外簽訂分銷合同


99、 根據《并購重組共性問題審核意見關注要點》,管理層收購中的收購資金來源關注點包括(  )。
A.關注上市公司的分紅政策與高管人員的薪酬待遇
B.上市公司及其關聯方在過去2年內是否與管理層及其近親屬以及其所任職的企業存在資金、業務往來
C.如收購資金部分來源于員工安置費、補償費或者身份置換費,是否已取得員工的同意
D.如收購資金部分來源于獎勵基金,獎勵基金的提取是否履行了必要的批準程序以及獎勵基金的發放情況


100、 上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市,應當提交的文件包括(  )。
A.上市報告書(申請書)
B.申請上市的董事會和股東大會決議
C.發行結束后經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告
D.登記公司對新增股份和可轉換公司債券登記托管的書面確認文件


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