第五章 首次公開發行股票的操作

【考點精講】【本章測試】

　　一、單選題(以下各小題所給出的四個選項中，只有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)
　　1．根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第37號)規定，首次公開發行股票應通過（　　）的方式確定股票發行價格。
　　A．估值
　　B．詢價
　　C．投標
　　D．競價
　　2．股票發行采取溢價發行的，其發行價格由（　　）確定。
　　A．發行人
　　B．承銷的證券公司
　　C．發行人與承銷的證券公司協商
　　D．中國證監會
　　3．股票的發行價格不得（　　）票面金額。
　　A．高于
　　B．低于
　　C．等于
　　D．沒有要求
　　4．詢價對象應當在年度結束后（　　）個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。
　　A．18．2
　　C．3
　　D．6
　　5．某股份有限公司發行股票4000萬股，繳款結束日為9月30日。當年預計稅后凈利潤為6400萬元，公司發行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為（　　）元。
　　A．0．50
　　B．0．45
　　C．0．40
　　D．0．30
　　6．公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足（　　）家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。
　　A．10
　　B．20
　　C．50
　　D．100
　　7．公司的股權價值=（　　）。
　　A．公司整體價值一凈債務值
　　B．公司整體價值+總債務值
　　C．公司整體價值一總債務值
　　D．公司整體價值+凈債務值
　　8．首次公開發行股票數量在（　　）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．
　　49．向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（　　）。
　　A．10％
　　B．20％
　　C．30％
　　D．40％
　　10．初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對（　　）進行同比例配售。
　　A．網下有效申購總量
　　B．網下配售數量
　　C．全部有效申購
　　D．申購總量
　　11．投資者參與網上發行應當按價格區間（　　）進行申購。
　　A．下限
　　B．上限
　　C．平均值
　　D．以外的范圍
　　12．發行人和主承銷商必須在（　　）前將確定的發行價格進行公告。
　　A．股票配售
　　B．資金入賬
　　C．資金解凍
　　D．網上發行
　　13．關于發行費用，下列說法錯誤的是（　　）。
　　A．發行人支付給中介機構的費用包括申報會計師費用、律師費用、評估費用、承銷費用、保薦費用以及上網發行費用等
　　B．為本次發行而進行的財務咨詢費用，應由主承銷商承擔
　　C．在發行費用中應包括“財務顧問費”
　　D．發行費用中不應包括“其他費用”項目
　　14．當有效申購量等于或小于發行量時，（　　）。
　　A．應重新申購
　　B．發行底價就是終的發行價格
　　C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量
　　D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量
　　15．（　　）方式是指在規定期限內無限量發售專項定期定額存單，根據存單發售數量、批準發行股票數量及每張中簽存單可認購股份數量的多少確定中簽率，通過公開搖號抽簽方式決定中簽者，中簽者按規定的要求辦理繳款手續的新股發行方式。
　　A．全額預繳款、比例配售、余款即退
　　B．全額預繳款、比例配售、余款轉存
　　C．與儲蓄存款掛鉤
　　D．上網競價方式
　　16．保薦人應在（　　）時向詢價對象提供投資價值研究報告。
　　A．詢價
　　B．累計詢價
　　C．首次發行
　　D．公告招股說明書
　　17．滬市上網發行資金申購的時間一般為（　　）個交易目，根據發行人和主承銷商的申請，滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．4
　　18．根據《證券法》的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合（　　）。
　　A．公司股本總額不少于人民幣1000萬元
　　B．公開發行的股份達公司股份總數的20％以上
　　C．公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10％以上
　　D．公司在近兩年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
　　19．上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應當采用（　　）方式。
　　A．包銷
　　B．代銷
　　C．直銷
　　D．傳銷
　　20．上網競價發行是指利用證券交易所的交易系統，（　　）作為新股的一賣方，以發行人宣布的發行底價為價格，以新股實際發行量為總的賣出數，由投資者在指定的時間內競價委托申購。
　　A．基金公司
　　B．新股發行人
　　C．主承銷商
　　D．交易所

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

　　233網校證券從業資格考試網，強強集結證券從業講師教研團隊，專為證券考證人員打造證券VIP班，同時為大家提供雙師資授課，您可以選擇自己喜愛的老師講課，根據機考形式，我們為大家精心準備了全真機考模擬考場，讓考友輕松備考。