21．推介資料不屬于發(fā)行募集文件的組成部分。（　　）
　　22．超額配售選擇權這種發(fā)行方式只可用于首次公開發(fā)行。（　　）
　　23．回撥機制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數量，然后根據認購結果，按照預先公布的規(guī)則在兩者之間適當調整發(fā)行數量。（　　）
　　24．累計投標詢價完成后，發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網下配售數量時，發(fā)行人及其保薦人應對發(fā)行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。（　　）
　　25．首次公開發(fā)行公司關于進行網上直播推介活動的公告應與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網站次日發(fā)布。（　　）
　　26．詢價對象應當承諾獲得本次網下配售的股票持有期限不少于3個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。（　　）
　　27．證券經營機構采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結束時自行購入售后剩余的證券。（　　）
　　28．保薦人應當在簽訂保薦協議時指定1名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦人與證券交易所之間的指定聯絡人。（　　）
　　29．保薦人和發(fā)行人終止保薦協議的，應當自終止之日起5個交易日內向證券交易所報告，說明原因，由發(fā)行人發(fā)布公告。（　　）
　　30．發(fā)行人在提出上市申請期間，未經證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關的信息。（　　）
　　31．保薦人更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并及時向交易所報告，說明原因并提供新更換的保薦代表人的相關資料。（　　）
　　32．申請文件受理后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網站預先披露。（　　）
　　33．中小企業(yè)板是現有主板市場的一個板塊，其適用的基本制度規(guī)范和發(fā)行上市標準與現有主板市場有所不同。（　　）
　　34．發(fā)行人向證券交易所申請其股票上市時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起24個月內，不得轉讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。（　　）
　　35．保薦代表人應當為經中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的機構。（　　）
　　36．承銷費用一般根據股票發(fā)行規(guī)模和承銷時間確定。（　　）
　　37．證券發(fā)行后，保薦人有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當行為的，應當督促發(fā)行人作出說明并限期糾正；情節(jié)嚴重的，應當向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。（　　）
　　38．中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，自2004年2月1日起，對股份有限公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股采用上市保薦制度，但對可轉換公司債券不采用證券發(fā)行上市保薦制度。（　　）
　　39．股款收繳結束后，主承銷商應當按照承銷協議的規(guī)定，在股票發(fā)行結束后的若干天內，在扣除相關費用后，將收繳的股款全額劃入發(fā)行人指定的銀行賬戶。（　　）
　　40．股票的定價不僅僅是估值及撰寫股票發(fā)行定價分析報告，還包括了發(fā)行期間的具體溝通、協商、詢價、投標等一系列定價活動。（　　）

　　考點速記：2014年證券發(fā)行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷機考題答案匯總

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