二、不定項選擇題(以下各小題所給出的四個選項中，至少有一項符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。)
　　1．股票的定價活動可包括（　?。?。
　　A．估值
　　B．撰寫投資價值大型研究報告
　　C．詢價
　　D．投標
　　2．在股票的估值方法中，（　?。┩ǔ：雎粤藳Q定資產終價值的內在因素和假設前提。
　　A．市盈率法
　　B．市凈率法
　　C．貼現現金流量法
　　D．以上都不對
　　3．（　?。┣闆r下，使用貼現現金流量法進行估值時將遇到較大困難。
　　A．陷入財務危機的公司
　　B．收益呈周期性分布的公司
　　C．正在進行重組的公司
　　D．擁有某些特殊資產的公司
　　4．我國股票發行歷史上曾采取過（　?。┑确绞?。
　　A．全額預繳款方式
　　B．儲蓄存款掛鉤方式
　　C．上網竟價
　　D．市值配售
　　5．詢價對象是指符合《證券發行與承銷管理力法》規定條件的（　　）。
　　A．證券投資基金管理公司
　　B．證券公司
　　C．信托投資公司
　　D．保險機構投資者
　　6．首次公開發行股票的基本原則有（　?。?。
　　A．融資化原則
　　B．“公開、公平、公正”原則
　　C．高效原則
　　D．經濟原則
　　7．發行人支付給中介機構的費用不包括（　　）等。
　　A．申報會計師費用、律師費用
　　B．評估費用
　　C．承銷費用、保薦費用以及上網發行費用
　　D．財務顧問費
　　8．詢價對象應當符合的條件有（　?。?BR>　　A．依法設立，近24個月未因重大違法違規行為被相關監管部門給予行政處罰、采取監管措施或者受到刑事處罰
　　B．依法可以進行股票投資
　　C．信用記錄良好，具有獨立從事證券投資所必需的機構和人員
　　D．具有健全的內部風險評估和控制系統并能夠有效執行，風險控制指標符合有關規定
　　9．詢價對象有下列（　　）情形之一的，中國證券業協會應當將其從詢價對象名單中去除。
　　A．不再符合《證券發行與承銷管理辦法》規定的條件
　　B．近12個月內因違反相關監管要求被監管談話3次以上
　　C．未按時提交年度總結報告
　　D．近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
　　10．撰寫投資價值研究報告應當遵守的要求有（　　）。
　　A．獨立、審慎、客觀
　　B．引用的資料真實、準確、完整、權威，并須注明來源
　　C．對發行人所在行業的評估具有一致性和連貫性
　　D．無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
　　11．詢價分為（　　）和（　?。﹥蓚€階段。
　　A．初步詢價
　　B．再次詢價
　　C．累計投標詢價
　　D．逐步投標詢價
　　12．發行人及其保薦人應向參與累計投標詢價的詢價對象配售股票（　　）。
　　A．公開發行數量在4億股以下的，配售數量應不超過本次發行總量的30％
　　B．公開發行數量在4億股以下的，配售數量應不超過本次發行總量的50％
　　C．公開發行數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的30％
　　D．公開發行數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的50％
　　13．在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在中國證監會指定報刊披露（　?。┯嘘P超額配售選擇權的行使情況。
　　A．因行使超額配售選擇權而發行的新股數；如未行使，應當說明原因
　　B．從集中競價交易市場購買發行人股票的數量及所支付的總金額、平均價格、與價格
　　C．發行人本次發行股份總量
　　D．發行人本次籌資總金額
　　14．在全部發行工作完成后15個工作日內，主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及其內部監察報告報（　　）備案。
　　A．中國證券業協會
　　B．國家發改委
　　C．中國證監會
　　D．證券交易所
　　15．首次公開發行公司的（　?。┍仨毘鱿就平榛顒?。
　　A．控股股東
　　B．董事長
　　C．董事會秘書
　　D．總經理
　　16．投資價值研究報告應當對影響發行人投資價值的因素進行全面分析，至少包括下列內容中的（　　）。
　　A．發行人的行業分類、行業政策
　　B．發行人與主要競爭者的比較及其在行業中的地位
　　C．發行人經營狀況和發展前景分析
　　D．發行人盈利能力和財務狀況分析
　　17．保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的（　　）進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。
　　A．真實性
　　B．準確性
　　C．合理性
　　D．完整性
　　18．公開發行證券的，主承銷商應當在證券上市后10日內向中國證監會報備承銷總結報告，并提供下列文件（　　）。
　　A．募集說明書單行本
　　B．資產評估報告
　　C．承銷協議及承銷團協議
　　D．律師鑒證意見(限于首次公開發行)
　　19．股票配售對象限于下列類別（　?。?。
　　A．經批準募集的證券投資基金
　　B．全國社會保障基金
　　C．證券公司證券自營賬戶
　　D．信托投資公司證券自營賬戶
　　20．詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網下配售。指定賬戶應當在（　?。┑怯泜浒?。
　　A．中國證監會
　　B．中國證券業協會
　　C．證券登記結算機構
　　D．證券交易所

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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