三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B，不選、錯選、放棄均不得分。)
　　1．發行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發行股票招股意向書和發行公告前向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯網向公眾投資者進行推介。（　　）
　　2．滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，申購時間為T目上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。（　　）
　　3．發行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過累計投標詢價確定發行價格。（　　）
　　4．投資價值研究報告應當由發行人的研究人員獨立撰寫并署名。（　　）
　　5．上交所規定，每—證券賬戶只能申購一次，同—證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況)，除次申購外，均視為無效申購。（　　）6．市值配售方式是指在新股發行時，將一定比例的新股由上網公開發行改為向二級市場投資者配售，投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。（　　）
　　7．目前，我國首次公開發行股票采用的是預繳款方式(不包括首次公開發行中向市場投資者配售這一發行方式)。如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。（　　）
　　8．股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。( )
　　9．保薦人應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經營機構。（　　）
　　10．發行人募集資金投資項目分析可以不在投資價值研究報告中反映。（　　）
　　11．公開發行數量在4億股以下的，配售數量應不超過本次發行總量的30％；公開發行數量在4億股以上(含4億股)的，配售數量應不超過本次發行總量的50％。（　　）
　　12．在包銷部分的股票上市之日起30日內，主承銷商有權根據市場情況，從集中競價交易市場購買發行人股票，或者要求發行人增發股票，分配給對此超額發售部分提出認購申請的投資者。（　　）
　　13．證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。（　　）
　　14．股票的發行價格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。（　　）
　　15．通常的估值方法有兩大類：一類是相對估值法，另一類是估值法。（　　）
　　16．詢價對象應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協商報價或者故意壓低或抬高價格。（　　）
　　17．主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發行股票的詢價、網下配售和網上發行。（　　）
　　18．公正就是發行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股票的機會。（　　）
　　19．戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。（　　）
　　20．發行費用是指發行人在股票發行申請和實際發行過程中發生的費用，該費用可在股票溢價發行收入中扣除。（　　）

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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