21．發行人及其主承銷商在推介過程中不得（　　）。
　　A．干擾詢價對象正常報價和申購
　　B．披露招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息
　　C．推介資料有虛假記載、誤導性陳述
　　D．推介資料有重大遺漏
　　22．中小企業板塊是在深圳證券交易所主板市場中設立的一個（　　）的板塊，集中安排符合主板發行上市條件的企業中規模較小的企業上市。
　　A．運行獨立
　　B．監察獨立
　　C．代碼獨立
　　D．指數獨立
　　23．根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票可以根據實際情況采取（　　）等方式。
　　A．向社會公眾配售
　　B．向戰略投資者配售
　　C．向參與網下配售的詢價對象配售
　　D．向參與網上發行的投資者配售
　　24．發行人應當于其股票上市前5個交易日內，在指定媒體上披露（　　）文件和事項。
　　A．上市公告書
　　B．公司章程
　　C．上市保薦書
　　D．上市計劃書
　　25．發行人及其主承銷商應當在發行公告中披露的內容有（　　）。
　　A．戰略投資者的選擇標準
　　B．向戰略投資者配售的股票總量
　　C．占本次發行股票的比例
　　D．持有期限制
　　26．股票公開發行的“三公”原則指的是（　　）。
　　A．公開
　　B．公平
　　C．公允
　　D．公正
　　27．（　　）屬于網下發行的方式。
　　A．全額預繳款、比例配售、余款轉存
　　B．全額預繳款、比例配售、余款即退
　　C．儲蓄存款掛鉤
　　D．市值配售
　　28．本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成后無持有期限制的股票數量不得低于本次發行股票數量的（　　）。
　　A．20％
　　B．25％
　　C．30％
　　D．50％
　　29．如果中小企業板上市公司及相關當事人發生以下事項（　　），深圳證券交易所除要求保薦代表人(如有)參加致歉活動外，鼓勵上市公司及時重新聘請保薦機構進行持續督導。
　　A．上市公司受到證監會公開批評
　　B．上市公司受到交易所公開譴責
　　C．近兩年經深圳證券交易所考評信息披露不合格
　　D．上市公司實際控制人、董事、監事、高級管理人員受到證監會公開批評或者交易所公開譴責
　　30．主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列（　　）情形之一的詢價對象不得配售股票。
　　A．未參與初步詢價
　　B．詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業協會登記的不一致
　　C．未在規定時間內報價或者足額劃撥申購資金
　　D．有證據表明在詢價過程中有違法違規或者違反誠信原則的情形
　　31．根據《證券法》及交易所上市規則的規定，股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（　　）。
　　A．股票經中國證監會核準已公開發行
　　B．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
　　C．公開發行的股份達到公司股份總數的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10％以上
　　D．公司近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
　　32．下列說法錯誤的是（　　）。
　　A．在無紙化發行的情況下，股份交收以認股者載入股東名冊為要件
　　B．股東資料登記的具體操作方法在不同股票發行方式和股票配售辦法下相同
　　C．發行人必須在成交(收到股款)后的規定日期內，交付所售出的股份，否則，發行人應負違約責任
　　D．上網發行方式下的股東登記，是由證券交易所的交易系統根據投資者的申購情況而自動記錄并完成的
　　33．深交所資金申購上網實施辦法與上交所不同之處在于（　　）。
　　A．放寬投資者申購上限
　　B.申購單位
　　C．深交所規定，每一證券賬戶只能申購一次，同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況)，除次申購外，均視為無效申購
　　D．以上都不正確
　　34．發行人應當將招股說明書全文置備于（　　），以備公眾查閱。
　　A．發行人的住所
　　B．擬上市證券交易所
　　C．保薦人的住所
　　D．主承銷商和其他承銷機構的住所
　　35．關于上網發行資金申購流程，下列說法正確的是（　　）。
　　A．申購日后的第2天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結
　　B．申購日后的第3天，中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資
　　C．中國結算上海分公司于T+4日根據中簽結果進行新股認購中簽清算
　　D．申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍
　　36．首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過（　　）及（　　）完成首次公開發行股票的電子化網下發行程序。
　　A．交易所交易系統
　　B．交易所申購平臺
　　C．登記結算公司登記結算平臺
　　D．電話通訊方式
　　37．首次公開發行股票網下發行電子化業務是指通過電子化平臺完成首次公開發行股票的（　　）。
　　A．初步詢價
　　B．累計投標詢價
　　C．資金代收付
　　D．股份初始登記38．下列說法錯誤的是（　　）。
　　A．參與首次公開發行股票網下電子化發行業務的詢價對象及主承銷商，應向交易所申請獲得申購平臺證書
　　B．初步詢價期間，詢價對象可根據市場變化隨時調整報價
　　C．在累計投標詢價報價階段，詢價對象管理的每個配售對象可以多次申報
　　D．一個配售對象可通過多家結算銀行辦理申購資金的劃入
　　39．下列說法正確的是（　　）。
　　A．T日16：00為網下申購資金入賬的截止時點
　　B．主承銷商在確認累計投標詢價申報結果數據后，于T日15：30前通過申購平臺發送至登記結算平臺
　　C．主承銷商于T+2日7：00前將確定的配售結果數據，包括發行價格、獲配股數、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過
　　PROP發送至登記結算平臺
　　D．結算銀行于T+2日根據主承銷商通過登記結算平臺提供的電子退款明細數據，按照原留存的配售對象匯款憑證，辦理配售對象的退款

　　考點速記：2014年證券發行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發行與承銷機考題答案匯總

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