61、 有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（ ）。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)鋁行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委隸資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證劣監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
62、 依據(jù)我國《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是（ ）。
A.向不特定對象發(fā)行證券
B.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人
C.行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為
D.向特定對象發(fā)行證券累計超過500人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院授權(quán)部門核準(zhǔn)。公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
63、 我國股票按投資主體來分，可以分為（ ）不同的類型。
A.國家股
B.法人股
C.社會公眾股
D.外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：在我國，按照投資主體性質(zhì)分類，股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。
64、 下列屬于債券與股票的相同點是（ ）。
A.發(fā)行目的相同
B.兩者的收益率相互影響
C.兩者都是籌措資金的手段
D.兩者都屬于有價證券 來源：考試大
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：債券與股票的相同點有：(1)債券與股票都屬于有價證券。(2)債券與股票都是籌措資金的手段。(3)債券與股票收益率相互影響。債券與股票的區(qū)別之一是目的不同，即發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金;發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本。
65、 證券交易所主要的交易規(guī)則包括（ ）。
A.交易時間
B.價位
C.報價方式
D.價格決定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：證券交易所主要的交易規(guī)則包括：(1)交易時間;(2)交易單位;(3)價位;(4)報價方式;(5)價格決定;(6)漲跌幅限制。
66、 有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是（ ）。
A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
C.虛擬資本是有價證券的一種形式
D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
解 析：有價證券是虛擬資本的一種形式。
67、 與銀行存款相比，金融債券具有（ ）特征。
A.利率較低
B.專用性
C.集中性
D.流通性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
解 析：與銀行存款相比，金融債券的特征有：專用性、集中性、利率較高和流通性。
68、 股東大會可以行使的職權(quán)有（ ）。
A.修改公司章程
B.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報酬事項
C.審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D.審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
解 析：股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。股東大會依法行使以下職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;(2)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;(3)審議批準(zhǔn)董事會報告;(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或監(jiān)事的報告;(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(7)對公司增加或減少注冊資本作出決議;(8)對發(fā)行公司債券作出決議;(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
69、 下列屬于金融互換的是（ ）。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換 考試大論壇
D.信用互換
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
解 析：金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
70、 我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取（ ）相結(jié)合的方式。
A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B.對機(jī)構(gòu)投資者配售
C.定向發(fā)行
D.招標(biāo)發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
解 析：本題是對《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的相關(guān)規(guī)定的考查。C、D兩項是債券的發(fā)行方式。
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