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標準答案： 正確
解 析：
132、 封閉式基金的投資管理要比開放式基金復雜。 （ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：從性質上看，開放式基金的管理更復雜，因為開放式基金的份額可以贖回。
133、 基金資產的估值對象是基金的單位凈值。 （ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：基金資產的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權證及其他基金資產。
134、 儲蓄國債(電子式)只能在發行期認購，不能上市流通。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：儲蓄國債在發行期認購，須開立個人國債托管賬戶并指定對立的資金賬戶后購買，不可以上市流通，但可以按照有關規定提前兌取。
135、 所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：
136、 國際債券發行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：國際債券在國際市場上發行，因此其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。這樣，發行人籌集到的資金是一種可
通用的自由外匯資金。
137、 存托憑證是在境外上市的股票或債券。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證，一般代表外國公司股票，有時也代表債券。
138、 證券市場的形成離不開信用制度的發展。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：證券市場產生的相關內容。
139、 申請從事證券法律業務的律師必須有3年以上從事經濟、民事法律業務的經驗熟悉證券法律業務。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：
140、 證券發行價格制約和影響著證券的交易價格。 （ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：交易市場的交易價格制約和影響著證券的發行價格，是證券發行時需要考慮的重要因素。
141、 場外交易市場的組織方式采取做市商制。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：場外交易市場的組織方式采取做市商制。場外交易市場與證券交易所的區別在于不采取經紀制，投資者直接與證券商進行交易。
142、 對資產評估機構從事證券業務實行監督管理的部門為財政部和中國證監會。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規定。
143、 無擔保ADR的存款協議只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。（ ）
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標準答案： 正確
解 析：無擔保ADR由一家或多家銀行根據市場的需求發行，基礎債券
發行人并不參與，因此只規定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。
144、 金融期權合約本身也可以作為金融期權的基礎資產，這種期權叫做復合期權。（ ）
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標準答案： 正確
解 析：
145、 當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股滯劇半年進行相應調 （ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：當滬深300指數調整成分股時，滬深300行業指數成分股隨之進行相應調整。
146、 深圳綜合指數的編制方法是，當有新股票上市時，在其上市后當天納入指數計算。當某一股票暫停買賣時，將其暫時剔除于指數的計算之外。（ ）
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標準答案： 正確
解 析：本題是對股票價格平均數相關內容的考查。
147、 一般來說，當市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨之下跌。 （ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：當市場利率下跌時債券市場價格上升，因為二者反方向變動。
148、 收益與風險的本質關系可以用公式表述為：預期收益率一無風險利率一風險補償。 （ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：收益是風險的成本和報酬。風險和收益的本質聯系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率十風險補償。
149、 股票股息實際上是將當年的留存收益資本化。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：股票股息通常是由公司用新增發的股票或一部分庫存股票作為股息代替現金分派給股東，新增發的股票可以繼續獲得股息，因此股票股息實際上是將當年的留存收益資本化。
150、
資產管理業務是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券請等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：
151、 遠期利率協議的買方支付以合同利率計算的利息，賣方支付以參考利率計算的利（ ）
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標準答案： 正確
解 析：
152、 單獨或合并持有證券公司1%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選（ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選人。
153、 結算風險保證基金即清算交割準備金。 （ ）
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解 析：證券登記結算機構設立的結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續性和安全性的保障。
154、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。，（ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：契約型基金中，基金份額的持有人只能通過召開基金收益人大會對基金的重大事項做出決議，但對基金日常決策一般不產生影響。
155、 我國“證券法3規定’發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當專證券公司承銷的，應當由承銷團承銷。 （ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議;向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。
156、 提供虛假財務會計報告罪是指公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。 ( )
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標準答案： 正確
解 析：提供虛假財務會計報告罪是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。
157、 證券交易所作為證券市場的核心，可以買賣證券，確定證券價格。 （ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施。
158、 發行4億股以上、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：
159、 國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組依照《企業破產法》的相關規定，可以直接對被撤銷、關閉證券公司進行破產清算。 （ ）
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標準答案： 錯誤
解 析：國務院證券監督管理機構或者其委托的行政清理組無權直接宣告對證券公司進行破產清算，只能申請人民法院對其進行破產清算。
160、 非系統風險是指只對某個行業或者個別公司的證券產生影響的風險。 （ ）
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標準答案： 正確
解 析：非系統風險指只對某個行業或者個別公司的證券產生影響的風險。非系統風險可以通過分散投資來抵消，它包括信用風險、經營風險、財務風險。
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