A.所有人與經營者的關系
B.經營與監管的關系
C.持有與監管的關系
D.委托與受托的關系
標準答案： d
解 析：基金持有人和基金托管人的關系是委托與受托的關系?；鸢l起人代表基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管。
22、 證券市場可分為發行市場和交易市場，這反映了證券市場的（ ?。?。
A.交易結構
B.層次結構
C.品種結構
D.主體結構
標準答案： b
解 析：層次結構通常是指按證券進入市場的順序而形成的結構關系。按這種順序關系劃分，證券市場的構成可分為發行市場和交易市場。按證券市場的交易場所結構，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結構，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。
23、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地(
)，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。
A.證券市場
B.基金市場
C.信托市場
D.房地產市場
標準答案： a
解 析：QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地證券市場，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。
24、 根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，基金收益分配采用現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?。
A.50%
B.60% 考試大論壇
C.80%
D.90%
標準答案： d
解 析：根據《證券投資基金管理暫行辦法》有關條文的規定，基金收益分配應當采用現金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。
25、 提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的(. )收取手續費。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰
標準答案： b
解 析：提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的2‰收取手續費。
26、 下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是（ ）。
A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案
C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
標準答案： a
解 析：代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權自行召集，所以A項錯誤。
27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是（ ）的職權。
A.董事會
B.股東會
C.監事會
D.董事長
標準答案： d
解 析：我國《公司法》第一百二十九條規定，股票由法定代表人(董事長)簽名，公司蓋章。
28、 證券公司開展經紀業務時，應當置備統一制定的（ ），供委托人使用。
A.交割單
B.證券買賣委托書 考試大論壇
C.指定交易協議書
D.買賣成交報告單
標準答案： b
解 析：證券公司開展經紀業務時，應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用?？蛻舻淖C券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應當按照規定的期限保存于證券公司。
29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的（ ）倍。
A. 5.7
B. lO.7
C. 16.7
D. 20.0
標準答案： c
解 析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產，即1/6%≈16.7(倍)。
30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（ ?。?。
A.利率風險
B.經濟周期波動風險
C.購買力風險
D.違約風險
標準答案： c
解 析：購買力風險是指基金的利潤將主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給投資者帶來實際收益水平下降的風險。
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