A.業務實行分層管理
B.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全
C.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務
D.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離
標準答案： a
解 析：業務實行集中統一管理，故A項錯誤。
52、 下列關于債券發行方式的說法，錯誤的是（ ?。?
A.定向發行屬直接發行
B.承購包銷，指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式
C.招標發行，指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式
D.根據招標規則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標
標準答案： d
解 析：根據價格決定方式分類，債券發行的招標方式可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。
53、 開放式基金、封閉式基金的費率由（ ?。┐_定。
A.基金托管人
B.基金管理人 來源：考試大
C.基金份額持有人
D.證監會
標準答案： b
解 析：開放式基金、封閉式基金的費率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以公布說明。
54、 證券交易所的監察系統中的日常監控不包括（ ?。?
A.行情監控
B.交易監控
C.機構監控
D.證券監控
標準答案： c
解 析：監察系統中的日常監控包括以下四個方面：(1)行情監控，對交易行情進行實時監控，如果出現異常波動，監控人員可立即掌握情況，作出判斷;(2)交易監控，對異常交易進行跟蹤調查;(3)證券監控，對證券賣出情況進行監控，若出現違規賣空，
則對相應證券商進行處罰;(4)資金監控，對證券交易和新股發行的資金進行監控。若證券商未及時補足清算頭寸，監控系統可及時發現，作出判斷。
55、 現階段指導我國證券市場健康發展的八字方針是（ ?。?。
A.公開、公平、公正、守信
B.法制、監管、自律、規范
C.公開、公平、公正、自律
D.法律、監管、規范、發展
標準答案： b
解 析：“法制、監管、自律、規范”的八字方針，就是要求在法制的基礎上通過監管、自律達到證券市場規范化的目的，促進我國證券市場健康發展，使之更好地多我國國民經濟發展服務。
56、 國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向（ ?。┩▓笄闆r。
A.有關地方人民政府
B.國務院
C.國務院證券監督管理機構
D.證券公司
標準答案： a
解 析：《證券公司風險處置條例》第六條規定，國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項利查，對證券公司劃撥資金、處置資產、調配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經營、管理活動進行監控，并及時向有關地方人民政府通報情況。
57、 某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為（ ?。?。
A. 0
B.5%
C.10% 來源：考試大
D.15%
標準答案： b
解 析：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。
58、 債券按計息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫（ ?。?。
A.單利債券
B.復利債券
C.貼現債券
D.累進利率債券
標準答案： b
解 析：本題是對復利債券定義的考查。復利債券是指計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券，復利債券的利息包含了貨幣印時間價值。
59、 在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的（ ?。?。
A.相對法
B.綜合法
C.基期加權法
D.計算期加權法
標準答案： a
解 析：相對法是簡單算術股價指數的一種。掌握簡單算術股價指數的互一種方法——綜合法以及加權股價指數的計算方法。
60、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業務人員禁止的行為是（ ）。
A.提供財務顧問服務
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D.代理委托人從事證券投資
標準答案： a
解 析：提供財務顧問服務屬于正常業務，因此不符合題意。
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