A.基礎資產不同
B.交易者權利與義務的對稱性不同
C.履約保證不同
D.現金流轉不同
標準答案： a, b, c, d
解 析：金融期貨與金融期權的區別包括：(1)基礎資產不同;(2)交易者權利與義務的對稱性不同;(3)履約保證不同;(4)現金流轉不同;(5)盈虧特點不同;(6)套期保值的作用與效果不同。
92、 證券公司必須持續符合的風險控制指標有（ ）。
A.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
B.凈資本與負債的比例不得低于8%
C.凈資產與負債的比例不得低于20%
D.流動資產與流動負債的比例不得低于I00%
標準答案： a, b, c, d
解 析：風險控制指標還包括凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%。
93、 我國《證券投資基金法》規定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有（ ）
A.提前終止基金合同
B.基金擴募或者延長基金合同期限
C.轉換基金運作方式
D.更換基金管理人、基金托管人
標準答案： a, b, c, d
解 析：我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：提前終止基金合同;基金擴募或者延長基金合同期限;轉換基金余額運作方式;提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項。
94、 下列關于經營證券自營業務的證券公司必須符合規定的描述，正確的是（ ）。
A.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的60%
C.證券公司自營業務規模不得超過凈資本的200%，自營業務規模是指證券公司持有的股票投資和證券投資基金(不包括貨幣市場基金)投資按成本價計算的總金額。
D.自營股票規模不得超過凈資本的100%，自營股票規模是指證券公司持有的股票投資按成本價計算的總金額
標準答案： a, c, d
解 析：持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的30%，所以B選項錯誤。
95、 證券投資基金是一種（ ）的投資工具。
A.集中資金
B.專家管理
C.分散投資
D.降低風險
標準答案： a, b, c, d
解 析：證券投資基金是一種集中資金、專家管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能面臨風險。
96、 下列各項屬于證券發行市場的作用是（ ）。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.支持人民幣匯率穩定
C.為資金供應者提供投資的機會
D.傳導央行貨幣政策
標準答案： a, c
解 析：證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場，其作用主要表現在：(1)為資金需求者提供籌措資金的渠道;(2)為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化;(3)形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化。
97、 原STAO,NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價（ ）的方式進行轉讓。
A.1次
B.2次
C.3次
D.5次
標準答案： a, c, d
解 析：這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次。
98、 中證全債指數的樣本債券種類是在（ ）上市的國債、金融及企業債。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間市場
D.證券登記結算公司
標準答案： a, b, c
解 析：中證指數有限公司于2007年12月17日發布中證全債指數。該指數的樣本債種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業債。
99、 證券公司內部控制應當貫徹的原則有（ ）。
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.獨立性
標準答案： a, b, c, d
解 析：證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。
100、 指數基金的特點主要表現在（ ）。
A.費用低廉
B.風險較小
C.可以作為避險套利的工具
D.可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報
標準答案： a, b, c, d
解 析：指數基金的特點有：費用低廉;風險較小;在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報;可以作為避險套利的工具。
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