A．相對(duì)法
B．綜合法
C．修正法
D．基期加權(quán)法
42．深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有（ ）。(1分)
A．有一定的上市交易時(shí)間
B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
C．交易活躍，以每家公司一段時(shí)間內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
D．公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
43．我國(guó)的基金指數(shù)由（ ）組成。
A．恒生基金指數(shù)
B．中證基金指數(shù)系列
C．上證基金指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
44．證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（ ） 。
A．為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
45．關(guān)于集合計(jì)劃資產(chǎn)投資，下列各項(xiàng)說(shuō)法正確的有（ ）。(1分)
A．集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券。按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%
B．集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%
C．證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資
產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報(bào)告
D．證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券可以用于回購(gòu)
46．關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有（ ）。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)
C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
D．對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托和進(jìn)行清算交割
47．證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ）。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢(xún)服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼弗、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù)
D．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢(xún)服務(wù)
48．擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（ ）。(1分)
A．具有任職資格
B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)
C．通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
D．從事證券_亡作5年以上
49．2006年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，下列屬于其監(jiān)管范圍的有（ ）。(1分)
A．證券公司普通職員
B．證券公司董事
C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．證券公司監(jiān)事
50．證券公司的監(jiān)事會(huì)有權(quán)了解公司經(jīng)營(yíng)情況，下列各項(xiàng)屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會(huì)職權(quán)有（ ）。
A．監(jiān)事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)
B．監(jiān)事會(huì)可以監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層履行職責(zé)的情況
C．監(jiān)事會(huì)可以對(duì)董事及經(jīng)理層人員的行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)
D．監(jiān)事會(huì)可以更換經(jīng)理層人員
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