1．下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的有（ ）。
A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾拱資者公開(kāi)發(fā)行
B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格
C．采取公示制度
D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者
2．隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少匡家成立了主權(quán)財(cái)富基金，下列關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的說(shuō) 法錯(cuò)誤的有（ ）。
A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國(guó)家擁有的大量官方外匯儲(chǔ)備
B．2007年10月29日，中國(guó)投資有限責(zé)任公司成立，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端
C．中國(guó)投資有限責(zé)任公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資
D．中國(guó)投資有限責(zé)任公司注冊(cè)資本金為l 00
C億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
3．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（ ）。(1分)
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
4．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（ ）。(1分)
A．開(kāi)發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開(kāi)收購(gòu)及公司改組等
B．對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)等給予國(guó)民待遇
C．設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1／4
D．在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
5．關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（ ）。(1分)
A．股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值
B．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)
C．由于未來(lái)收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來(lái)的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值
D．經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來(lái)的收益，但其內(nèi)在價(jià)值不會(huì)發(fā)生變化
6．行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見(jiàn)的有（ ）等。
A．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)
B．抗外部沖擊的能力
C．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
D．行業(yè)估值水平
7．財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（ ）。
A．通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B．通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
C．干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
D．國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格
8．股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（ ）。
A．修改公司章程
B．選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
C．審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D．審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案
9．享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以選擇（ ）。
A．行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬
C．不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效
D．保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時(shí)行使
10．關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的有（ ）。(1分)
A．國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份
B．國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投咨構(gòu)成國(guó)家股
C．國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或者根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有
D．國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)
11．關(guān)于外資股，下列表述正確的有（ ）。
A．外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門地區(qū)投資者
B．境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成
C．B股以人民幣標(biāo)明面值
D．境外上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)
12．債券的票面要素包括（ ）。
A．債券的票面價(jià)值
B．債券的到期期限
C．債券的票面利率
D．債券承銷者名稱
13．影響債券償還期限的因素主要有（ ）。
A．債券票面金額
B．資金使用方向
C．市場(chǎng)利率變化
D．債券變現(xiàn)能力
14．國(guó)債按資金用途可以分為（ ）等。
A．赤字國(guó)債
B．建設(shè)國(guó)債
C．永久國(guó)債
D．特種國(guó)債
15．政府債券的（ ），關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展全局。
A．發(fā)行規(guī)模
B．期限結(jié)構(gòu)
C．利率
D．未清償余額
16．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（ ）(1分)
A．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前
B．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本
C．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回
17．與一般債券不同，收益公司債券（ ）。
A．有固定到期日
B．清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票
C．利息只在公司有盈利時(shí)才支付
D．如果余額不足支付，則未付利息可以累加，待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)
18．國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（ ）。
A．各國(guó)政府
B．政府所屬機(jī)構(gòu)
C．銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
D．工商企業(yè)
19．關(guān)于可交換債券，下列說(shuō)法正確的有（ ）．(1分)
A．可交換債券就是可轉(zhuǎn)換債券
B．可交換債券的發(fā)行要素與可轉(zhuǎn)換債券相似
C．對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，持有可交換債券與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同
D．在約定期限內(nèi)可交換債券可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票
20．關(guān)于指數(shù)基金，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．收益隨證券價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
B．始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平
C．可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
考試指導(dǎo)：2014證券考試要點(diǎn)解析(全五科)
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