A．股票
B．可轉換債券
C．剩余期限超過297天(含297天)的債券
D．信用等級在AAA級以下的企業債券
22．關于基金持有人與基金托管人的關系，下列說法正確的有（ ）。
A．持有人與托管人的關系是委托與受托的關系
B．基金持有人把基金資產委托給基金托管人保管
C．對持有人而言，把基金資產委托給基金托管人，難以確保基金資產的安全
D．對基金托管人而言，必須對基金持有人負責，監督基金管理人的行為
23．基金管理人的更換條件包括（ ）。
A．被基金份額持有人大會解任
B．被依法取消基金管理資格
C．被依法撤銷或者被依法宣告破產
D．不公平地對待其管理的不同基金財產
24．證券投資基金的費用除了基金管理費和基金托管費之外，還包括（ ）。
A．基金信息披露費用
B．基金分紅手續費
C．清算費用
D．基金持有人大會費用
25．對存在活躍市場的投資品種，下列關于基金資產的估值描述正確的有（ ）。(1分)
A．估值日有市價的，應采用市價確定公允價值B．估值日無市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值
C．估值日無市價的，并且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值，
D．應采用市場參與者普遍認同，并且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
26．基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有（ ）的情形。(1分)
A．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%
27．金融衍生工具按交易場所分類，包括（ ）。A．股權類產品的衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
28．關于利率期貨，下列描述正確的有（ ）。
A．利率期貨主要是為了規避利率風險而產生的
B．利率期貨基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具
C．利率期貨產生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)
D．利率期貨是金融期貨中最先產生的品種
29．根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括（ ）。
A．認沽權
B．利率期權
C．看漲期權
D．互換期權
30．下列關于可轉換債券的敘述正確的有（ ）。(1分)
A．當股票價格下跌時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利
B．可以轉換成普通股票
C．是一種附有轉股權的債券
D．具有雙重選擇權的特征
31．金融期權與金融期貨存在的區別有（ ）。
A．基礎資產不同
B．交易者權利與義務的對稱性不同
C．履約保證不同
D．現金流轉不同
32．權證按內在價值分類，可分為（ ）。
A．平價權證
B．價內權證
C．價外權證
D．備兌權證
33．在ADR的發行交易過程中，托管銀行可以（ ）。(1分)
A．負責保管ADR所代表的基礎證券
B．根據存券銀行的指令領取紅利或利息
C．發行ADR
D．向存券銀行提供當地市場信息
34．根據證券化的基礎資產不同，可以將資產證券化分為（ ）等類別。
A．不動產證券化
B．動產證券化
C．信貸資產證券化
D．未來收益證券化
35．結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為（ ）。
A．公開募集的結構化產品B．私募結構化產品
C．非收益保證型產品
D．商品聯結型產品
36．下列各項屬予證券發行市場作用的有（ ）。
A．為資金需求者提供籌集資金的渠道
B．支持人民幣匯率穩定
C．為資金供應者提供投資的機會
D．傳導央行貨幣政策
37．關于債券發行的定價方式，下列描述正確的有（ ）。(1分)
A．債券發行的定價方式以公開招標最為典型
B．按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標
C．按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標
D．一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標
38．按照我國《證券交易所管理辦法》，下列名項屬于證券交易所職能的有（ ）。
A．提供證券交易的場所和設施
B．接受上市申請，安排證券上市
C．制定證券法規
D．管理和公布市場信息
39．上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式有（ ）。(1分)
A．隨機競價
B．連續竟價
C．集合競價
D．協議定價
40．針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內容的有（ ） 。
A．建立募集資金使用定期審計制度
B．建立涉及公司發展戰略等內容的年度報告說明會制度
C．建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度
D．建立上市公司誠信管理系統
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