1.道一瓊斯股價平均數采用修正平均股價法來計算股價平均數，每當股票分割、送股或增發、配股數超過原股份（ ）時，就對除數作相應的修正。
A.9%
B.10%
C.12%
D.15%
B
2.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是（ ）實際資本額
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
3.關于上證成分股指數的敘述錯誤的是（ ）。
A.是上海證券交易所對原上證30指數進行調整和更名產生的指數
B.上證成分股指數依據樣本穩定性和報考跟蹤的原則，每年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過12%，特殊情況下也可能對樣本股進行臨時調整
C.上證成分股指數采用派許加權綜合價格指數公式計算，以樣本股的調整股本數為權數，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權計算方法
D.當樣本股名單發生變化，或樣本股的股本結構發生變化.或股價出現非交易因素的變動時，采用“除數修正法”修正原固定除數，以維護指數的連續性
B
4.在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通，此種上市方式叫做（ ）。
A.兩地上市
B.第二上市來源：考試大
C.二次上市
D.重復上市
B
兩地上市和第二上市是兩個不同的概念：兩地上市是指一家公司的股票同時在兩個證券交易所掛牌上市;第二上市是在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經紀商，實現股份的跨市場流通。C和D選項中的“二次上市”和“重復上市”并不是專業名詞。
5.1984年11月（ ）在東京公開發行200億日元債券，標志著中國正式進入國際債券市場。
A.中國工商銀行
B.中國農業銀行
C.中國銀行
D.中國建設銀行
C
6.債券發行的定價方式以（ ）最為典型。
A.公開招標
B.上網競價方式
C.協商定價方式
D.累計投標詢價方式
A
7.以下不屬于無面額股票特點的是（ ）。
A.便于股票分析
B.為股票發行價格的確定提供依據
C.發行價格靈活
D.轉讓價格靈活
B
8.在資本主義發展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是（ ）的買賣。
A.債券
B.股票
C.商業票據
D.國家債券
C
9.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動是證券公司的（ ）。
A.融資融券業務
B.證券自營業務考試大論壇
C.證券經紀業務
D.資產管理業務
A
本題要求考生了解證券公司的主要業務及其含義。
10.2006年1月16日，經國務院批準，中國證監會批復，同意中關村科技園區兩家非上市股份有限公司進入（ ）進行股份報價轉讓試點。
A.深圳證券交易所
B.代辦股份轉讓系統
C.中小企業板塊
D.上海證券交易所
B
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