A.平價發行
B.溢價發行
C.折價發行
D.免稅發行
C
貼現債券，亦稱貼水債券，其發行時按規定的折扣率，以低于票面價值的價格出售，到期按票面價值償還本金的一種債券。貼現債券的發行價格與票面價值的差價即為貼現債券的利息。
32.按照（ ）分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。
A.償還期限
B.資金用途
C.流通與否
D.發行本位
D
33.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了（ ）的運作特點。
A.契約型基金與公司型基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.股票基金與貨幣基金
D.成長型基金、收入型基金
B
34.1998年后，（ ）的證券公司監管職責移交中國證監會，各地方政府的證券監管機構轉為中國證監會派出機構，證券交易所劃歸中國證監會管理，形成集中統一的證券公司監管體制。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監會
D.國務院
B
35.短期融資券的期限為（ ）。
A.1年以下
B.2年以下
C.大于1年小于1年半
D.1年半以下
A
36.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務（ ）年以上的經驗。
A.2
B.3
C.4
D.5
A
37.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，非公開發行股票，發行對象屬于原前（ ）名股東的，可以由上市公司自行銷售。
A.10
B.15
C.20
D.25
A
38.1999年11月4日，美國國會通過（ ）標志著金融業分業經營制度的終結。
A.《證券交易所法》
B.《格林斯潘法》
C.《金融服務現代化法案》
D.《格林斯一斯蒂格爾法案》
C
39.某公司有X品種國債1000元，折合標準券1500元，當日做了1000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按（ ）的規定予以處罰。
A.透支行為
B.賣空國債行為
C.信用交易行為
D.操縱市場行為
B
本題主要考查回購交易的條件，屬于重點題目。
40.發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（ ）。
A.20%
B.40%轉載自:考試大 - [Examda.Com]
C.60%
D.80%
A
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