A.《關于嚴禁操縱證券市場行為的通知》
B.《股票發行與交易管理暫行條例》
C.《關于提高上市公司質量的意見》
D.《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
D
國務院于2004年1月31日發布的《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》就是我們通常所說的“國九條”。
12.下面屬于財政政策手段的是（ ?。?。
A.調節稅率
B.存款準備金制度
C.再貼現政策
D.公開市場業務
A
13.發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為（ ?。?。
A.公司資本公積金
B.股本賬戶
C.盈余公積
D.留存收益
A
14.證券業協會性質上是一種（ ?。?。
A.證券監督機構
B.證券服務機構
C.自律性組織
D.證券投資人
C
15.目前（ ?。┮呀洺^共同基金成為全球最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.中央銀行
B.商業銀行
C.保險公司
D.證券經營機構
C
16.財政部于1998年9月向四大國有商業銀行定向發行了1000億元，年利率為5.5%，期限為10年的附息國債，專項用于國民經濟和社會發展急需的基礎設施投入，該國債屬于（ ?。?。
A.特別國債
B.長期建設國債來源：考試大的美女編輯們
C.財政債券
D.國家重點建設債券
B
17.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ?。?。
A.內置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機構之間、金融機構與大規模交易者之間進行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
18.2006年2月21日，易方達深證100ETF正式發行，這是深圳證券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳證券交易所交易的ETF共有（ ?。┲?。
A.3
B.5
C.8
D.10
B
19.按照新會計準則和相關規定，關于股票進行估值的原則錯誤的是（ ）。
A.初始取得的股票投資，應以成本作為確定其公允價值的基礎
B.存在活躍市場的情況下，應采用市價或現價出價確定股票投資的公允價值
C.不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定股票投資的公允價值
D.有確鑿證據表明按上述方法進行估值仍不能客觀反映股票投資公允價值的，基金管理人應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當反映股票投資公允價值的價格估值
A
20.關于地方政府債券論述正確的是（ ?。?BR> A.地方政府債券通常可以分為收益債券和專項債券
B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券
C.地方政府債券是政府債券的形式之一，在我國建國前就已經存在
D.由于我國1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規定，地方政府不得發行地方政府債券，因此，我國目前的政府債券僅限于中央政府債券
D
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