1.狹義的有價(jià)證券即指貨幣證券。（ ）
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2.首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和NI-_發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購(gòu)情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例，從而提高機(jī)構(gòu)投資者的中簽率。（ ）
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3.證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。（ ）
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這是證券從業(yè)人員的基本準(zhǔn)則，客戶利益是證券從業(yè)人員維護(hù)的核心利益，不應(yīng)有任何損害客戶利益的行為。
4.2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第10個(gè)交易日開始計(jì)入上證綜指，新綜指及相應(yīng)上證A股、上證8股、上證分類指數(shù)，從而進(jìn)一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實(shí)地反映市場(chǎng)的平均收益水平。（ ）
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5.工商企業(yè)購(gòu)買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。（ ）
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一般投資者購(gòu)買股票是為了獲得投機(jī)收益;而工商企業(yè)多是為了通過(guò)購(gòu)買相關(guān)企業(yè)的股票，取得相應(yīng)的控制權(quán)，例如上游原料企業(yè)的控股權(quán)，來(lái)節(jié)約成本。
6.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，它是一個(gè)全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)。（ ）
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7.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是抵押證券的一種，信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。（ ）
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8.看漲期權(quán)是指期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按市場(chǎng)價(jià)格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的義務(wù)。（ ）
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9.集合性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是證券公司與客戶是一對(duì)多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)不必托管;有專門賬戶投資運(yùn)作;比較嚴(yán)格的信息披露。（ ）
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10.申請(qǐng)取得基金托管資格。應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。（ ）
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11.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。（ ）
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12.通常，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。（ ）來(lái)源：考試大的美女編輯們
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13.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票應(yīng)計(jì)入其自有股票，但該賬戶內(nèi)股票數(shù)量變動(dòng)，證券公司需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ）
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14.按照我國(guó)(證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過(guò)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。（ ）
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15.《證券法》于1999年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)。（ ）
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16.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類詳級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（ ）
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17.專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券。對(duì)于專項(xiàng)債券的償還，中央政府往往以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證。（ ）
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18.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者及無(wú)資格執(zhí)業(yè)。（ ）
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19.1999年1月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。（ ）
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20.因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。（ ）
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21.按照我國(guó)2000年2月發(fā)布的《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。（ ）
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22.證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會(huì)員制。（ ）
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23.股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。（ ）
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股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的資本公積。
24.如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。（ ）
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25.通過(guò)金融期權(quán)交易進(jìn)行套期保值，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保證價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益。因此，金融期權(quán)比金融期貨更為有利。（ ）
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26.大多數(shù)國(guó)家的股票都是無(wú)面額股票。（ ）
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27.股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。（ ）
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28.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（ ）
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29.股票的市場(chǎng)價(jià)格通常是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。（ ）
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30.目前權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。（ ）
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31.費(fèi)城證券交易所是美國(guó)成立的第一個(gè)證券交易所。（ ）
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32.公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。（ ）
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33.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（ ）
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34.指數(shù)基金投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。（ ）
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35.公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。（ ）
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36.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（ ）
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37.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。（ ）
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38.金融期權(quán)的買方在付出了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾。（ ）
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39.結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。（ ）
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40.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。（ ）
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41.管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比。（ ）
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42.金融期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格是走向一致并逐漸趨合的。（ ）
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43.2004年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議再次對(duì)《公司法》進(jìn)行較全面的修訂，并于2006年1月1日起施行。（ ）
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44.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。（ ）
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45.政府發(fā)行的債券叫國(guó)債。（ ）
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中央政府發(fā)行的債券叫國(guó)債。
46.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾。（ ）
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為了控制證券公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾。
47.一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁。（ ）
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48.上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。（ ）
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即證券發(fā)行可以采用公募的方式，也可以采用私募的方式。
49.證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。（ ）
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50.根據(jù)《證券法》規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行、單獨(dú)立戶管理。（ ）
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51.貼現(xiàn)債券是屬于折價(jià)方式發(fā)行的債券。（ ）
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52.滬深300指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，修正公式為：修正前的調(diào)整市值/原除數(shù)二修正后的調(diào)整市值/新除數(shù)。其中，修正后的調(diào)整市值二修正前的調(diào)整市值+新增(減)調(diào)整市值。（ ）
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53.貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為衍生工具的金融衍生工具。（ ）
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54.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。（ ）
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55.歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。（ ）
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借款人在本國(guó)境外發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)家債券叫做歐洲債券。外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。兩者并無(wú)從屬關(guān)系。
56.從理論上說(shuō)，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無(wú)限的。（ ）
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57.管理費(fèi)通常從基金的般息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。（ ）
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58.當(dāng)公司宣布減資時(shí)，股價(jià)都會(huì)有不同幅度的下降。（ ）
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59.基本建設(shè)債券不是標(biāo)準(zhǔn)化的國(guó)債，它是由政府所屬機(jī)構(gòu)發(fā)行的，是一種政府機(jī)構(gòu)債。（ ）
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60.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。（ ）
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