A.該指數的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債、企業債及公司債
B.該指數的樣本債券的信用級別為投資級以上
C.該指數的樣本債券的剩余期限為1年以上
D.指數以樣本債券的發行量為權數
BCD
32.近年來，全球各主要市場均開設了（ ）交易，使開放式基金可以在交易所市場掛牌交易。
A.交易所交易基金
B.開放式指數基金
C.衍生證券投資基金
D.上市開放式基金
BD
33.公司申請公司債券上市交易，應當符合（ ）條件。
A.公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券的期限為3年以上
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
ABD
34.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證具體包括（ ）。
A.提貨單
B.購物券
C.倉庫棧單
D.運貨單
ACD
35.下列屬于證券服務機構的是（ ）。
A.證券業協會
B.證券登記結算公司
C.律師事務所
D.證券交易所
BC
36.在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有（ ）。
A.代理證券發行
B.代理證券買賣
C.自營性買賣
D.其他咨詢業務
ABCD
37.試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露（ ）。
A.具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事4-V公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務所等事項的變更www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
C.公司高級管理人員發生變動或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產8%以上的重大損失
ABC
38.基金托管人更換的條件有（ ）。
A.收益連續半年下降
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產
BCD
我國《基金法》規定，有下列情形之一，基金托管人職責中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、撤銷或者宣告破產。
39.在中國境內，（ ）的發行和交易，適用證券法。
A.股票
B.公司債券
C.政府債券
D.國務院依法認定的其他證券
ABD
這是我國《證券法》第二條的規定。
40.下列涉及證券市場的法律、法規分類層次，正確的是（ ）。
A.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律和行政法規
B.第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C.第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規
D.第三個層次是指由證券監管部門和相關部門制定的部門規章
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