一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、目前，證券登記結(jié)算公司（　　）把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年


2、 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（　　）。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
C．業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D．信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)


3、 富爾證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（　　）元。
A．3 000萬(wàn)
B．5 000萬(wàn)
C．1億
D．5億


4、 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（　　）人。
A．1
B．2
C．3
D．4


5、證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶提交擔(dān)保金的（　　）倍。
A．1
B．2
C．3
D．4


6、 （　　）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A．債券賬戶
B．A股賬戶
C．轉(zhuǎn)債賬戶
D．基金賬戶

7、 （　　）我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。
A．2009年10月30日
B．2010年3月31日
C．2010年4月16日
D．2010年5月1日


8、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（　　）證券賬戶。
A．一級(jí)
B．二級(jí)
C．三級(jí)
D．初始

9、自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（　　）。
A．100%
B．300%
C．500%
D．600%

10、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，（　　）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。
A．經(jīng)紀(jì)商
B．委托人
C．托管商
D．代理人