二、多項選擇題(本大題共50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)
61、 由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會規定的相關內容有（　　）。
A． 持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
B． 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%
C． 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%
D． 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

62、 全國銀行間債券回購參與者包括（　　）。
A． 經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行
B． 在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構
C． 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構
D． 在中國境內有保證資金的個人客戶

63、 在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括（　　）。
A． 委托
B． 開戶
C． 結算
D． 成交

64、 根據中國結算公司《結算備付金管理辦法》規定，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交的材料有（　　）。
A． 結算參與人資格證書
B． 法定代表人授權委托書
C． 資金交收賬戶印鑒卡
D． 指定收款賬戶授權書

65、 證券交易所證券交易全部或部分不能正常進行是指（　　）等情形。
A． 無法正常開始交易
B． 交易結果異常
C． 交易無法正常結束
D． 無法連續交易

66、 下列關于遠期交易的表述不正確的是（　　）。
A． 現在約定成交，將來交割
B． 遠期交易是標準化的
C． 在場外市場進行交易
D． 多數情況下不進行實物交收

67、 我國證券登記結算公司的職能有（　　）。
A． 證券賬戶的設立和管理
B． 結算賬戶的設立和管理
C． 證券的存管和過戶
D． 證券和資金的清算及相關管理

68、客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立（　　）。
A．客戶信用交易擔保證券賬戶
B．客戶信用證券賬戶
C．客戶信用資金臺賬
D．客戶信用資金賬戶


69、 下列屬于證券結算風險的是（　　）。
A．信用風險
B．管理風險
C．結算銀行風險
D．法律風險


70、客戶要在證券公司開展融資融券業務，應由客戶本人向證券公司營業部提出申請。客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料包括（　　）。
A．有效身份證明文件
B．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
C．融資融券擔保品證明
D．法人代表授權書