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2014年證券從業考試《證券交易》考前沖刺試題(1)

來源:233網校 2014年2月10日
導讀:
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91、 限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于(  )。
A. 投資國債
B. 債券型證券投資基金
C. 在證券交易所上市的企業債券
D. 國家重點建設債券

92、 境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括(  )。
A.依法設立且滿1年
B.承認證券交易所章程和業務規則、接受證券交易所監管.
C.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業務經驗,且有良好的信譽和業績
D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規行為面受主管當局處罰的情形


93、 結算過程中,需要遵守最低結算備付金規定的交易品種包括(  )。.
A.A股
B.B股
C.基金、國債
D.企業債回購


94、 關于股票上網發行資金申購的規則,下列說法正確的有(.)。
A.上海證券交易所申購單位為500股,深圳證券交易所申購單位為1 000股
B.一般而言,同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效,其余申購由交易系統自動剔除
C.每一有效申購單位配一個號,對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號
D.結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收


95、 回購成交合同的內容由回購雙方約定,一般包括(  )。
A. 回購期限
B. 到期資金清算額
C. 業務公章
D. 首次資金清算額

96、 ETF認購方式可分為(  )。
A.網上現金認購
B.網下現金認購
C.網下組合證券認購
D.網上組合證券認購


97、 證券回購交易是(  )以持有的證券為抵押品,獲得一定期限內的資金使用權。
A.證券持有者
B.資金需求者
C.融資者
D.資金貸出方

98、中國證監會印發《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定,下列相關表述正確的是(  )。
A. 融資融券業務試點實施方案通過了中國證券業協會組織的專業評價
B. 最近一次證券公司分類評級為A類
C. 已開發完成融資融券業務交易結算系統,并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試
D. 具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券,自有資金占凈資本的比例相對較低

99、 客戶交易結算資金第三方存管從制度上可以(  )。
A.保證客戶資金安全
B.維護投資者利益
C.控制證券行業風險
D.維護市場穩定


100、 關于申報價格最小變動單位,以下符合《深圳證券交易所交易規則》規定的有(  )。
A.A股、債券現貨交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣
B.基金交易的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元
D.債券質押式回購交易的申報價格最小變動為0.005元人民幣


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