81、 合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融業(yè)務包括（　　）。
A． 在證券交易所掛牌交易的股票
B． 在證券交易所掛牌交易的債券
C． 證券投資基金
D． 在證券交易所掛牌交易的權證

82、 證券登記結算機構應履行的職能有（　　）。
A． 依法提供與證券登記結算業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務
B． 證券的存管和過戶
C． 證券持有人名冊登記及權益登記
D． 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

83、 證券經(jīng)紀商向證券交易所申報委托指令的原則是（　　）。
A．效率優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．時間優(yōu)先


84、 根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，下列說法正確的有（　　）。
A． 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
B． 自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100%
C． 持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D． 持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

85、 下列關于深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有（　　）。
A．買賣方向為買入
B．“委托價格”項填報股東大會議案序號
C．申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權
D．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單


86、 在證券交易中，從委托價格的限制形式看，可以將委托分為（　　）。
A． 電腦委托
B． 人工委托
C． 限價委托
D． 市價委托

87、深圳證券交易所接受交易用戶申報的類型包括（　　）。
A． 意向申報
B． 定價申報
C． 雙邊報價
D． 單邊報價

88、下列關于證券交易與證券發(fā)行的關系的表述中，正確的有（　　）。
A． 證券交易為證券發(fā)行提供了場所，決定了證券發(fā)行的對象，是證券發(fā)行的基礎
B． 證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提
C． 證券交易使證券的靈活性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行
D． 證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行

89、 辦理集合資產管理業(yè)務，應當符合的要求有（　　）。
A． 具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
B． 設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣
C． 最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
D． 設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣

90、 金融衍生工具指建立在基礎產品或基礎變量之上，其價格取決于后者變動的派生金 融產品。金融衍生工具交易包括金融期貨交易、權證交易、（　　）等。
A．金融期權交易
B．股票
C．可轉換債券交易
D．債券