101、 上市公司分紅派息的形式主要有（　　）。
A． 期權
B． 股票股利
C． 現金股利
D． 債券股利

102、 權證交易中的禁止事項有（　?。?。
A． 權證發行人不得買賣自己發行的權證
B． 禁止任何人直接操縱權證價格
C． 標的證券發行人不得買賣標的證券對應的權證
D． 禁止內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益

103、 下列關于證券賬戶開戶的表述正確的是（　　）。
A． 深圳證券賬戶當日開立，次一交易日生效
B． 開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶
C． 開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則
D． 上海證券賬戶當日開立當日即可用于交易

104、 按照證券類別和發行情況，可以將證券初始登記進一步劃分為（　?。?br>A． 基金募集登記
B． 債券發行登記
C． 權證發行登記
D． 股份初始登記

105、 中小企業板上市公司有（　?。┣樾沃坏?，深圳證券交易所對其股票交易進行退市風險警示。
A． 最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益值為負
B． 連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
C． 連續120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所系統實現的累計成交量低于300萬股
D． 最近一個會計年度的審計結果顯示，公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過1000萬或者占凈資產值的70%以上

106、 證券交易必須遵循（　?。┑脑瓌t。
A． 公認
B． 公開
C． 公平
D． 公正

107、 按照規定，投資者可以辦理證券轉托管，其具體程序中包括以下說法（　?。?br>A．投資者攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件，到轉出證券營業部申請辦理
B．轉出證券營業部受理投資者申請時，核對投資者相關信息內容，在投資者填寫的轉托管申請表上蓋章確認
C．在同一證券公司的不同席位之間，當日買人證券可以轉托管；在不同證券公司的席位之間，當日買人證券不可以轉托管
D．轉出證券營業部收到轉托管未確認數據，可向中國結算深圳分公司查詢轉托管不成功的原因。轉托管數據確認后的下一個交易日起，相應的證券托管再轉人證券營業部


108、 在委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人，享有的權利有（　?。?br>A． 證券交易過程的知情權，即客戶有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息
B． 選擇經紀商的權利，即客戶可以自由地選擇經紀商作為代理自己買賣證券的受托人
C． 對自己購買的證券享有持有權和處置權，即客戶可以自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
D． 尋求司法保護權，即客戶的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

109、 證券公司應當在每月份結束后10個工作日內，向中國證監會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的情況包括（　?。?br>A． 對全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
B． 融資融券業務盈虧狀況
C． 強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額
D． 客戶交存的擔保物種類和數量

110、 在證券經紀業務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（　?。?br>A．地區集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．時間集中策略