2013年證券從業(yè)《證券交易》考前模擬題及答案四

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　　一 單選

　　(1)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是()。

　　A經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　　B最近6個月凈資本均在12億以上

　　C已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司

　　D經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范

　　題 型：常識題

　　頁 碼：216

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 其他三項為證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)具備的條件。

　　(2)對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向( )申請信息披露。

　　A上海證券信息公司

　　B證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C上海證券交易所

　　D中國證監(jiān)會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個交易日前，向證券交易所申請信息披露。

　　(3)下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

　　A網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　B違約責(zé)任和免責(zé)條款

　　C投資范圍和投資限制

　　D變更和撤消

　　題 型：常識題

　　頁 碼：86

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

　　(4)TA系統(tǒng)是指()。

　　A中國結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　B中國結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　C中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D中國結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：175

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 TA系統(tǒng)是“中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)”的簡稱。

　　(5)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)不包括()。

　　A煙臺住房儲蓄銀行

　　B部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　C各全國性商業(yè)銀行

　　D農(nóng)村信用社

　　題 型：常識題

　　頁 碼：286

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　(6)證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期()進(jìn)行報價。

　　A年收益率

　　B利息收入

　　C日收益率

　　D到期回購價

　　題 型：常識題

　　頁 碼：285

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報價。

　　(7)客戶通過柜臺委托證券買賣時，應(yīng)使用營業(yè)部提供的( )。

　　A電話

　　B委托單

　　C證券賬戶

　　D資金賬戶

　　題 型：常識題

　　頁 碼：115

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 柜臺委托時，客戶委托買賣應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單。

　　(8)對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日( )前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　A5個交易日

　　B4個交易日

　　C3個交易日

　　D2個交易日

　　題 型：常識題

　　頁 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。

　　(9)有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買進(jìn)價為10.70元，時間是13：35;乙的買進(jìn)價為10.40元，時間是13：40;丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13：55;丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。

　　A甲、乙、丙、丁

　　B丙、甲、乙、丁

　　C丙、甲、丁、乙

　　D丁、乙、甲、丙

　　題 型：常識題

　　頁 碼：41

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。

　　較高的買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，丙價最高、甲價第二、乙價和丁價相同。再看時間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。

　　(10)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。

　　A結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B證券公司柜臺交易系統(tǒng)

　　C證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　(11)()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C證券業(yè)協(xié)會

　　D中國證監(jiān)會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：154

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。

　　(12)關(guān)于委托撤單，下列表述中，不正確的是()。

　　A對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　B投資者可以根據(jù)自己意愿隨時撤單

　　C在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托

　　D采用有形席位申報撤單要通過場內(nèi)交易員

　　題 型：常識題

　　頁 碼：40

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時撤單。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　(13)從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　A2004年12月6日

　　B2005年3月21日

　　C2006年2月14日

　　D2007年5月16日

　　題 型：常識題

　　頁 碼：291

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 2004年12月6日，買斷式國債回購交易開始在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易;2005年3月21日，買斷式國債回購交易開始在競價系統(tǒng)進(jìn)行交易。至此，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　(14)除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有()家證券交易所。

　　A0

　　B1

　　C2

　　D3

　　題 型：常識題

　　頁 碼：10

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。

　　(15)在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。

　　A中國證監(jiān)會

　　B證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　C證券交易所

　　D證券業(yè)協(xié)會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：19

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所會員向證券交易所提出申請購買席位。

　　(16)對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的( )措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。

　　A約見談話

　　B要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　C限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　題 型：常識題

　　頁 碼：80

　　難 易 度：中

　　專家答案：C解析內(nèi)容 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的“限制相關(guān)證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。

　　(17)()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　A證券業(yè)協(xié)會

　　B證券公司

　　C證監(jiān)會

　　D證券交易所

　　題 型：常識題

　　頁 碼：278

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

　　(18)以下關(guān)于交易單元的說法，不正確的是()。

　　A交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易

　　B會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)

　　C一個交易席位只能向交易所申請一個交易單元

　　D會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用

　　題 型：常識題

　　頁 碼：20-21

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 一個交易席位可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立一個或一個以上的交易單元。

　　(19)開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為( )。

　　A真實性和同一性

　　B真實性和完整性

　　C合法性和同一性

　　D合法性和真實性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 開立證券賬戶應(yīng)堅持的基本原則為合法性和真實性。

　　(20)()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

　　A合法性

　　B真實性

　　C準(zhǔn)確性

　　D及時性

　　題 型：常識題

　　頁 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

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