(41)對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據成交記錄按照業務規則代為辦理。
A證券交易所
B中國結算公司
C中國人民銀行
D證監會
題 型：常識題
頁 碼：55
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結算公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。
(42)投資者通過深圳證券交易所場內系統認購上市開放式基金，可在同一交易日內進行多次認購，每筆認購量最大不能超過( )份基金單位。
A10,000,000
B999,999,000
C99,999,000
D9,999,000
題 型：常識題
頁 碼：177
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 投資者通過深圳證券交易所場內系統認購上市開放式基金，可在同一交易日內進行多次認購，每筆認購量最大不能超過99,999,000份基金單位。
(43)下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是( )。
A過戶費
B證券結算風險基金
C印花稅
D委托手續費
題 型：常識題
頁 碼：47
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 其他都是應繳納的費用。
(44)根據中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
A500%
B100%
C30%
D5%
題 型：常識題
頁 碼：203
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。
(45)假設某結算參與人某日成交的股票為：買入四川長虹(600839)700萬股，賣出四川長虹600萬股;買入深發展A(00001)400萬股，賣出深發展A600萬股，根據凈額清算原則，其清算結果是()。
A買入四川長虹100萬股，賣出深發展200萬股
B賣出四川長虹100萬股，買入深發展200萬股
C賣出四川長虹100萬股，賣出深發展200萬股
D買入四川長虹100萬股，買入深發展200萬股
題 型：常識題
頁 碼：309
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 凈額清算原則下，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額。
(46)《上海證券交易所交易規則》規定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報( )。
A無價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易
B無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易
C有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易
D有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易
題 型：常識題
頁 碼：35
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 上海證券交易所可以接受的市價申報僅限于有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易。
(47)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務的是()。
A履行交割清算義務
B按規定繳存結算資金
C按要求填寫開戶書，并接受經紀商審查
D按規定報告進行證券買賣的原因
題 型：常識題
頁 碼：90-91
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 考察委托買賣證券中委托人的義務。除“按規定報告進行證券買賣的原因”外，其他都屬于委托人的義務。
(48)向客戶提供證券投資顧問服務的人員必須具備( )。
A證券從業資格證
B證券投資咨詢執業資格
C銀行從業資格
D良好的道德素質
題 型：常識題
頁 碼：122
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。
(49)證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是()。
A“集合資產管理計劃名稱”
B“證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱”
C“證券公司名稱-集合資產管理計劃名稱”
D“資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱”
題 型：常識題
頁 碼：220
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 證券賬戶名稱應當是證券公司名稱-資產托管機構名稱-集合資產管理計劃名稱。
(50)在融資融券業務中,融資買入標的股票的流通股本應不少于()或流通市值不低于()。
A1億，5億元
B2億股，8億元
C5000萬股，3億元
D3億股，10億元
題 型：常識題
頁 碼：265
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 此題考察，融資融券標的證券為股票的，應符合的條件。
(51)某公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27，則該公司標準券余額為( )萬元。
A600
B635
C800
D1270
題 型：常識題
頁 碼：296
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 標準券余額=1000*1.27=1270
(52)從事證券自營業務的證券經營機構的監管措施不包括()。
A專設賬戶、單獨管理
B證券公司自營情況報告
C刑事處罰
D中國證監會的監管
題 型：常識題
頁 碼：210，211
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 考察證券自營業務的監管。
(53)新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用( )的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。
A各證券公司
B新股發行人
C證券交易所
D證券登記結算公司
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 新股網上定價發行是指新股發行主承銷商利用證券交易所的交易系統，按已經確定的發行價格向投資者發售股票。
(54)證券交易的公平原則是指()。
A證券交易是一種面向社會公開的交易活動
B參與交易的各方應當獲得平等的機會
C應當公正地對待證券交易的參與各方
D要求市場充分的透明度和公信度
題 型：常識題
頁 碼：3
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 證券交易的公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。
(55)()是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
A集合競價
B集成競價
C協議競價
D連續競價
題 型：常識題
頁 碼：43
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
(56)在證券交易所質押式回購交易申報時，()的申報買賣部位為賣出。
A以資融券方
B以券融資方
C以券融券方
D以資融資方
題 型：常識題
頁 碼：284
難 易 度： 中
專家答案：A解析內容 在證券交易所質押式回購交易申報時，融券方的申報買賣部位為賣出。
(57)關于上海證券交易所質押式回購交易規則，下列表述中正確的是()。
A回購的期限最長不得超過91天
B計價單位為每百元面值債券到期購回價
C主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機構投資者
D我國上海證券交易所質押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數倍
題 型：常識題
頁 碼：284-285，292
難 易 度：中
專家答案：D解析內容 我國上海證券交易所質押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數倍。
回購期限有比91天更長的，如182天。
計價單位為每百元資金到期年收益。
買斷式回購而不是質押式回購交易限于B、D字頭證券賬戶的機構投資者。
(58)按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。
A1個月
B3個月
C6個月
D1年
題 型：常識題
頁 碼：264
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 按照現行規定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過6個月。
(59)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的()。
A3%
B5%
C8%
D10%
題 型：常識題
頁 碼：277
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%。
(60)證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業務，注冊資本最低限額為人民幣()元。
A5000萬
B1億
C2億
D5億
題 型：常識題
頁 碼：9
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 證券公司經營證券承銷與保薦和證券自營兩項業務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
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