(141)委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對受托人按委托內容代理買賣的交易結果可以不予承認。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：91
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 委托人必須接受交易結果，這是委托人的義務之一。
(142)權證上市首日開盤參考價，由保薦機構計算;無保薦機構的，由發(fā)行人計算，并將計算結果提交證券交易所。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：184
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 權證上市首日開盤參考價，由保薦機構計算;無保薦機構的，由發(fā)行人計算，并將計算結果提交證券交易所。
(143)開放式基金的買價和賣價的確定是在單位基金份額的資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：4
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 開放式基金份額的買價和賣價是在基金資產(chǎn)凈值的基礎上在加一定的手續(xù)費而確定的。
這里的買價、賣價即對應申購價格、贖回價格。
(144)證券經(jīng)紀人可以為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：144
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 考察證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止性行為。
(145)中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質性判斷或保證。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：238
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃做出的任何決定，均不表明中國證監(jiān)會對集合資產(chǎn)管理計劃的價值和收益做出實質性判斷或保證。
(146)中國證監(jiān)會各分支機構對轄區(qū)內的所有債券市場買斷式回購業(yè)務進行日常監(jiān)督。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：291
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 中國人民銀行各分支機構對轄區(qū)內的所有債券市場買斷式回購業(yè)務進行日常監(jiān)督。
(147)證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場上買賣的活動。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：1
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。
(148)基金交易目前不收過戶費。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：48
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 基金交易目前不收過戶費。
(149)債券買斷式回購與債券質押式回購的區(qū)別在于債券所有權是否隨交易發(fā)生轉移。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：289
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 債券買斷式回購與債券質押式回購的區(qū)別在于債券所有權是否隨交易發(fā)生轉移。
(150)證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：55
難 易 度：中
專家答案：A解析內容 證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。
(151)與經(jīng)紀業(yè)務相比較，自營買賣業(yè)務的風險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔買賣的收益與損失。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：200
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考察證券自營業(yè)務交易的風險性特點。
(152)我國內地市場目前的滾動交收方式有T+1和T+3兩種。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：309
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 我國內地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。
(153)內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的公開信息。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：207
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的“尚未公開”的信息。
(154)證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員是證券公司客戶服務的實施主體之一，他們所提供的客戶服務是在所屬證券公司的客戶服務體系下進行的。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：139-140
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考察證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的服務。教材上無原話。
(155)在進行證券經(jīng)紀業(yè)務的客戶招攬中，確定細分市場的變量越細越好。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：133
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 在進行證券經(jīng)紀業(yè)務的客戶招攬中，確定細分市場的變量不是越細越好，而應當適可而止，同時要分清主要變量、次要變量，否則既不經(jīng)濟，又不實用。
(156)網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只有電子計算機。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：31
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等設備。
(157)上海證券交易所國債質押式回購交易最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：285
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 上海證券交易所國債質押式回購交易最小報價變動為0.005元或其整數(shù)倍。
(158)在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責管理。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：88
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責管理。
(159)證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：144
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內容控制的重點是防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入、融出資金、業(yè)務操作部合規(guī)及結算風險等。
(160)在我國，當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。
A正確
B錯誤
題 型：常識題
頁 碼：184
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考核權證的行權。在我國，當日買進的權證，當日可以行權。當日行權取得的標的證券，當日不得賣出。
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