(21)根據深圳證券交易所股票上網發行的規定，申購日后的第( )個交易日，中國結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
A2
B3
C4
D5
題 型：常識題
頁 碼：163
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 申購日后的第三個交易日，中國結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
(22)有關委托方式，說法錯誤的是()。
A采用柜臺委托，加強了委托買賣雙方的了解和信任
B人工電話委托屬于柜臺委托
C自助和電話委托屬于非柜臺委托
D網上委托的上網終端只包括電子計算機、手機等設備
題 型：常識題
頁 碼：30-31
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 人工電話委托屬于非柜臺委托。
(23)通過滬深交易系統進行股東大會網絡投票，其操作類似于()。
A新股申購
B增發
C配股
D債券回購
題 型：常識題
頁 碼：170
難 易 度：中
專家答案：A解析內容 通過交易系統進行投票，其操作類似于新股申購。
(24)股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，()可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。
A證券公司
B中國結算公司
C證券交易所
D證監會
題 型：常識題
頁 碼：308
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 股票終止上市后，股票發行人的代辦機構未在規定時間內辦理退出登記手續的，中國結算公司可將登記數據資料公證送達該股票發行人或其代辦機構。
(25)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。
A中國證券登記結算公司的交易清算系統
B證券交易所的交易系統
C證券公司柜臺交易系統
D結算銀行的資金清算系統
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結算公司的交易清算系統進行的。中國證券登記結算公司，簡稱中國結算公司。
(26)信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進行的交易。
A證券交易所
B經紀商
C證券登記結算公司
D投資者保護基金
題 型：常識題
頁 碼：7
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過交付保證金取得經紀商信用而進行的交易。
(27)根據現行有關規定，關于送股登記，下列說法正確的是()。
A證券交易所主動為投資者增加股數，自動完成股份登記手續
B中國結算公司按照股東數據庫中的股東持股數完成股份登記手續
C證券公司在公告刊登日完成送股
D證券發行人申請送股要向證券公司提交相應的材料
題 型：常識題
頁 碼：305
難 易 度：中
專家答案：B解析內容 “中國結算公司”主動為投資者增加股數，自動完成股份登記手續;中國結算公司按照股東數據庫中的股東持股數完成股份登記手續;中國結算公司在“權益登記日”登記送股;證券發行人申請送股要向“中國結算公司”提交相應的材料。
(28)ETF申購是投資者通過()，申請以一籃子股票和少量現金換取一定數量的基金份額。
A基金管理人
B基金托管人
C一級交易商
D證券交易所
題 型：常識題
頁 碼：182
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 ETF申購是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現金換取一定數量的基金份額。
(29)( )年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。
A1991
B1990
C2005
D2004
題 型：常識題
頁 碼：2
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 2005年4月底，我國開始啟動股權分置改革試點工作。
(30)新股上網定價公開發行時，除法規規定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為( )。
A交易所交易系統確認的該投資者的所有申購
B交易所交易系統確認的該投資者的第一筆申購
C交易所交易系統確認的該投資者的其中一筆申購
D交易所交易系統確認的該投資者所有申購的平均價申購
題 型：常識題
頁 碼：162
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購為無效申購。
(31)()是證券公司自營業務的最高決策機構。
A自營業務部門
B投資決策機構
C董事會
D理事會
題 型：常識題
頁 碼：201
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 董事會是證券公司自營業務的最高決策機構。
(32)以下項目中，不屬于資產管理業務的是( )。
A單一資產管理
B專項資產管理
C定向資產管理
D集合資產管理
題 型：常識題
頁 碼：214-215
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 集合資產管理、定向資產管理和專項資產管理是是證券公司資產管理業務的三個種類。
(33)代辦股份轉讓以手為單位，一手等于()股。
A10
B100
C1000
D1
題 型：常識題
頁 碼：190
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 股份轉讓以手為單位，一手等于100股。
(34)按照規定，關于可轉換公司債券轉股，下列說法正確的有( )。
A即日買進的可轉債當日可申請轉股
B可轉債的轉股申報優于買賣申報
C可轉債持有人申請“債轉股”時，須一次將賬戶內的可轉換債券全部轉換成發行公司的股票
D可轉債“債轉股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額
題 型：常識題
頁 碼：185-186
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 可轉債的買賣申報優于轉股申報;可轉債持有人申請“債轉股”時，可全部或部分申請轉換成發行公司的股票;可轉債“債轉股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。
(35)目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。
AA股
BB股
C債券
D權證
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。
(36)證券公司需向開戶的投資者講解有關業務合同和協議的內容，并簽署()確認，這是進行投資者教育的一個服務重點。
A《證券交易委托代理協議書》
B《風險揭示書》
C《買者自負承諾函》
D《客戶資金第三方存管協議書》
題 型：常識題
頁 碼：118
難 易 度：易
專家答案：B解析內容 證券公司需向開戶的投資者講解有關業務合同和協議的內容，并簽署《風險揭示書》確認，這是進行投資者教育的一個服務重點。
(37)在證券經紀業務中，證券經紀商對( )不負保密義務。
A客戶買賣股票的原因和依據
B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數量
D客戶資金賬戶中的資金余額
題 型：常識題
頁 碼：85
難 易 度：易
專家答案：A解析內容 考察證券經紀業務中客戶資料的保密性特點。根據排除法來做本題。
(38)下列不屬于證券自營業務內部控制內容的是()。
A建立“防火墻”制度
B加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D建立健全客戶賬戶管理制度
題 型：常識題
頁 碼：204-206,149
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經紀業務”內部控制的內容，而非“自營業務”內部控制的內容。
其他三項都屬于“自營業務”內部控制的內容。
(39)關于交收違約處理，下列說法中錯誤的是()。
A對于資金交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的證券，同時按規則計收違約金
B對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時按規則計收違約金
C如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券
DA股、B股、基金等品種由于實行前端監控，一般不存在證券交收違約的處理
題 型：常識題
頁 碼：317-318
難 易 度：易
專家答案：D解析內容 A股、基金、債券等品種由于實行前端控制，一般不存在這一問題，深圳B股則由于未實行前端控制，存在須進行證券交收違約處理的可能。
(40)在()策略下，所有投資者接受的產品和服務是完全一致的。
A直接營銷渠道
B集中性市場營銷策略
C無差異性市場營銷策略
D差異性市場營銷策略
題 型：常識題
頁 碼：133
難 易 度：易
專家答案：C解析內容 在無差異性市場營銷策略下，所有投資者接受的產品和服務是完全一致的。
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