二 多選
(61)中國證券登記結算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構包括()。
A證券公司
B商業銀行
C證券交易所
D中國證券登記結算有限責任公司境外B股結算會員
題 型：常識題
頁 碼：25
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內容 開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券開戶業務的證券公司、商業銀行和中國證券登記結算有限責任公司境外B股結算會員。
(62)2010年1月22日，中國證監會印發《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了以下規定()。
A最近6個月凈資本均在50億元以上
B最近一次證券公司分類評級為B類
C具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低
D融資融券業務試點實施方案通過了中國證券業協會組織的專業評價
題 型：常識題
頁 碼：251-252
難 易 度：易
專家答案：AD解析內容 要求：最近一次證券公司分類評級為A類。 具備開展融資融券業務所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。
(63)證券經紀商向證券交易所申報委托指令的原則是( )。
A效率優先
B價格優先
C客戶優先
D時間優先
題 型：常識題
頁 碼：38
難 易 度：易
專家答案：CD解析內容 證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先”的原則進行申報競價。
(64)投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業部受理投資者申請時，核對投資者的()。
A身份證
B證券賬戶
C轉入證券營業部席位代碼
D轉出證券營業部席位代碼
題 型：常識題
頁 碼：29
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內容 投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶和轉入證券營業部席位代碼等。
(65)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括()等。
A證券簡稱
B最新成交價格
C當日累計成交數量
D當日最高成交價格
題 型：常識題
頁 碼：75
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內容 連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數量、實時最低5個賣出申報價格和數量。
(66)關于證券資產管理業務，下列說法正確的有()。
A證券公司從事資產管理業務，凈資本不低于2億元人民幣
B證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
C證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元
D證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告
題 型：常識題
頁 碼：216，218，240
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內容 考核資產管理業務內容。
(67)為了加強對證券經紀人的管理，證券公司應當()。
A與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，確認證券經紀人的授權范圍，并對經紀人的執業行為進行監督
B應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執業前培訓
C對證券經紀人及其執業行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業道德和業務素質
D建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監控制度
題 型：常識題
頁 碼：142-143
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內容 考核證券公司的經紀人管理制度。
(68)納入結算參與人最低備付金限額計算的交易品種包括()。
AETF、LOF二級市場買入金額
B買斷式回購到期購回金額
C債券回購初始融出資金金額
D采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額
題 型：常識題
頁 碼：313
難 易 度：中
專家答案：ACD解析內容 最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數*最低結算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權證、債券以及未來新增的、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額、證券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
(69)下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有( )。
A前收盤價可能成為當日收盤價
B滬深證券交易所的收盤價為當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價
C滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產生
D按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格
題 型：常識題
頁 碼：69
難 易 度：易
專家答案：AD解析內容 常識題。深交所的收盤價通過集合競價方式產生，收盤集合競價產生不了收盤價的，以當日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權平均價為收盤價。證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。
(70)根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為()。
A直接關系型
B間接關系型
C朋友關系型
D陌生關系型
題 型：常識題
頁 碼：135
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內容 根據客戶與證券經紀業務營銷人員的關系來劃分，客戶可分為直接關系型、間接關系型和陌生關系型3種主要類型。
(71)下列行為中屬于操縱市場行為的包括( )。
A通過合謀，集中資金優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易量
B在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格
C通過合謀，集中資金優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格
D與他人串通，以約定的時間、價格、方式相互交易，影響證券交易量
題 型：常識題
頁 碼：209
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內容 考察操縱市場行為的種類。
(72)證券公司將其管理的客戶資產投資于()發行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。
A本公司
B資產托管機構
C與資產托管機構有關聯方關系的公司
D與本公司有關聯方關系的公司
題 型：常識題
頁 碼：219-220
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內容 此題考察對證券公司辦理資產管理業務時的一般規定。
(73)在清算過程中，除應計算應收和應付價款外，還需將()納入凈額清算中。
A印花稅
B手續費
C監管費
D應收的現金分紅、利息
題 型：常識題
頁 碼：314
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內容 在實踐中還包括轉讓限售股應繳納的個人所得稅等
(74)證券交易內幕信息的知情人包括()。
A發行人的董事、監事、高級管理人員
B持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員
C發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
D由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員
題 型：常識題
頁 碼：207
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內容 考察證券交易內幕信息的知情人種類。
(75)下列關于非柜臺委托說法正確的是()。
A因客戶操作失誤造成的損失由客戶和證券經紀商共同承擔
B對證券公司電腦系統和證券交易所交易系統拒絕受理的委托，均視為無效委托
C網上委托的終端包括電子計算機、手機等設備
D客戶在辦理網上委托的同時，也應當開通柜臺委托、電話委托等其他方式
題 型：常識題
頁 碼：30-31
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內容 因客戶操作失誤造成的損失由客戶自行承擔。
(76)在滬深證券交易所，( )實行當日回轉交易。
A債券
B權證
CB股
D深交所專項資產管理計劃收益權份額協議
題 型：常識題
頁 碼：64
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內容 債券和權證實行當日回轉交易，B股實行次交易日起回轉交易。深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易也實行當日回轉交易。
(77)關于計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是()。
A股票交易的報價為每股價格
B債券現券買賣為每百元面值債券的價格
CA股的最小變動單位為0.01元人民幣
D基金的最小變動單位為0.005元人民幣
題 型：常識題
頁 碼：36
難 易 度：中
專家答案：ABC解析內容 基金的最小變動單位為0.001元人民幣。
(78)證券結算是指( )。
A登記
B清算
C交收
D收盤
題 型：常識題
頁 碼：314
難 易 度：易
專家答案：BC解析內容 證券交易的結算可以劃分為清算和交收兩個環節。
(79)下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有()
A在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押
B到期購回金額等于購回價格乘以成交金額
C違約后第一個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券
D分為初始清算交收和到期清算交收
題 型：常識題
頁 碼：294
難 易 度：易
專家答案：AD解析內容 違約后第二個交易日起，中國結算公司有權依法處分質押券;
到期購回金額=購回價格*成交金額/100
(80)境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有( )。
A有效身份證件
B擬選擇指定商業銀行的借記卡
C證券賬戶注冊申請表
D《證券交易委托代理協議書》
題 型：常識題
頁 碼：95
難 易 度：易
專家答案：AC解析內容 “擬選擇指定商業銀行的借記卡、《證券交易委托代理協議書》”是自然人申請開立資金賬戶所需提供的材料。
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