一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、證券交易的特征主要表現為（ ）。
A．
流動性、收益性和風險性
B．
流動性、安全性和收益性
C．
收益性、安全性和風險性
D．
流動性、安全性和風險性
2、持有公司（ ）股份的股東其持有股份發生較大變化，不屬于內幕信息。
A．
6%
B．
5%
C．
10%
D．
20%
3、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ）。
A．
建立專用自營賬戶
B．
將自營賬戶借給他人使用
C．
使用他人名義和非自營席位變相自營
D．
賬外自營
4、交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的（ ）進行證券交易。
A．
交易席位
B．
交易單元
C．
交易業務單位
D．
普通席位
5、（ ）是投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。
A．
初始登記
B．
退出登記
C．
變更登記
D．
債券登記
6、證券公司設立非限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（ ）萬元。
A．
3
B．
5
C．
10
D．
15
7、關于證券投資者，以下說法錯誤的是（ ）。
A．
投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券
B．
投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券
C．
投資者是買賣證券的主體
D．
投資者是買賣證券的客體
8、2008年9月19日，證券交易印花稅對（ ）按1%稅率征收，對受讓方不再征收。
A．
買入方
B．
所有投資者
C．
證券公司
D．
出讓方
9、證券登記結算機構負責（ ）之間的集中清算交收。
A．
結算參與人與結算參與人
B．
結算參與人與客戶
C．
證券登記結算機構與結算參與人
D．
證券登記結算機構與客戶
10、發行結束后（ ）個交易日內，上市公司應當向中國證券登}己結算有限責任公司申請辦理股份發行登記，對網上和網下發行的結果加以確認。
A．
1
B．
2
C．
3
D．
5
2012年下半年證券從業《證券交易》押密試卷(3)
導讀:
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