32、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應當按價格區(qū)間（ ）進行申購。{Page}
33、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務要求具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于（ ）人。
A．10
B． 20
C． 1
D． 5
34、證券營業(yè)部接受投資者委托后的申報原則是（ ）。
A． 價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
B． 價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C． 時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
D． 數(shù)量優(yōu)先、客戶優(yōu)先
35、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件是有（ ）家以上營業(yè)部，并且布局合理。
A． 10
B． 15
C． 20
D． 25
36、其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為（ ）。
A． 柜臺交易市場
B． 場外交易市場
C． 場內(nèi)交易市場
D． 銀行間交易市場
37、單只標的證券的融資余額降低至（ ）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。
A． 10%
B． 15%
C． 20%
D． 30%
38、（ ）是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A． 公開報價
B． 對話報價
C． 格式化詢價
D． 雙邊報價
39、因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在（ ）個交易日內(nèi)進行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。
A． 3
B． 5
C． 10
D． 15
40、投資者通過（ ）認購取得(以及日后交易取得)的上市開放基金份額，以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國證券登記結(jié)算有限責任深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營業(yè)部。 {Page}
