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2012年下半年證券從業《證券交易》押密試卷(3)

來源:233網校 2012年9月21日
導讀:
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41、中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在(  )內再次受到深圳證券交易所公開譴責的,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A. 6個月
B. 12個月
C. 18個月
D. 24個月
42、2008年,(  )規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債均可折成標準券,并可合并計算,不再區分國債和企業債回購。 {Page}


43、同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買人和委托賣出時,必須(  )完成交易。
A. 自行對沖
B. 分別進場申報競價成交
C. 與委托人協商對沖
D. 報交易所批準后對沖
44、證券公司應當建立健全檔案管理制度,妥善保管定向資產管理業務的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數據,保存期限不得少于(  )年。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
45、 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照(  )的架構設立和運行。
A. 董事會——分支機構
B. 董事會——業務決策機構
C. 董事會——業務決策機構——分支機構
D. 董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構
46、上海證券交易所實行全面指定交易后,中國證券登記結算有限責任公司上二海分公司在(  )閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。
A. 配股公告日
B. 配股公告日后一天
C. 配股登記日
D. 配股登記日后一天
47、開立證券賬戶應堅持(  )原則。
A. 合法性和真實性
B. 合法性和同一性
C. 同一性和真實性
D. 合法性和有效性
48、固定收益證券綜合電子平臺的詢價交易中,詢價方每次可以向(  )家被詢價方詢價。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
49、某股票即時揭示的賣出申報價格和數量及買入申報價格和數量如表所示。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統:價格為15.37元,數量為600股,則應(  )。

A. 以15.35元成交100股,以15.36元成交500股
B. 以15.35元成交500股,以15.36元成交100股
C. 以15.36元成交100股,以15.37元成交500股
D. 以15.36元成交500股,以15.37元成交100股
50、上海證券交易所競價交易時債券買斷式回購交易的單筆最大數量為 (  )。
A. 不超過1萬手
B. 不超過10萬張
C. 不超過5萬手
D. 不超過100萬手
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