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2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(3)

來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
導讀:
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81、客戶通過(  )進行的交易,不論成交與否,其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。
A. 人工電話委托
B. 自助委托
C. 網(wǎng)上委托
D. 電話自動委托
82、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給(  )保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A. 證券公司
B. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
C. 基金托管公司
D. 證券交易所
83、證券公司采用差異性市場營銷策略時,會(  )。
A. 選擇多個潛在的客戶群作為目標市場
B. 對每個細分市場設(shè)計獨立的營銷組合
C. 對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)
D. 需要整合公司內(nèi)部資源
84、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,包含的要素包括(  )。
A. 證券交易所
B. 證券交易的對象
C. 證券經(jīng)紀商
D. 委托人
85、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則有(  )。
A. 守法合規(guī)
B. 公平公正
C. 約定運作
D. 分散管理
86、客戶作為委托合同的委托人,必須承擔的義務(wù)有(  )。
A. 如實提供有關(guān)證件
B. 了解交易風險,明確買賣方式
C. 按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D. 采用正確的委托手段
87、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度中,正確的有(  )。
A. 投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管
B. 投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的
C. 投資者要賣出證券,必須要證券托管營業(yè)部方能進行
D. 投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券
88、證券結(jié)算風險基金主要用于墊付或彌補因(  )造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。
A. 違約交收
B. 技術(shù)故障
C. 操作失誤
D. 不可抗力
89、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向包括(  )。
A. 國家重點建設(shè)債券
B. 股票型證券投資基金
C. 在證券交易所上市的企業(yè)債券
D. 國債
90、證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)需要向(  )申請。
A. 中國人民銀行
B. 中國證監(jiān)會
C. 中國銀行間市場交易商協(xié)會
D. 全國銀行間同業(yè)拆借中心
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